加密行业关注美国证券交易委员会的“执法监管”

据行业高管和律师称，在缺乏具体的加密法律框架的情况下，执法监管将继续进行，因为监管机构正在寻求关注该领域最近的投资者保护问题。 

最近几周，与加密相关的案件和执法行动有所增加。 美国证券交易委员会最近指控 11 人涉嫌创造和推广 一个名为 Forsage 的欺诈性加密金字塔和庞氏骗局，从散户投资者那里筹集了超过 300 亿美元。

该监管机构与美国司法部 (DOJ) 还 向一名前 Coinbase 员工收费，与他的兄弟和他的朋友一起，上个月进行了内幕交易。 SEC 在诉状中称 九种不同的加密代币是证券.

30 月 100 日，美国司法部指控 XNUMX 人犯有加密欺诈罪，涉及的损失超过 XNUMX 亿美元。 其中一个是迄今为止被指控的最大的已知 NFT 计划，涉及所谓的涉及 Baller Ape Club NFT 的所谓“地毯拉动”计划。  

政府事务负责人阿里·雷德博德 (Ari Redbord) 表示，大部分最新的执法活动已经进行了一段时间。 TRM实验室.  

“这些不一定是新的欺诈或骗局； 他们是欺诈或诈骗，现在正在通过执法系统或刑事司法系统找到自己的方式，”他说。 “感觉就像现在发生了很多事情，但其中一些是六个月或一年前开始的事情的高潮。” 

监管不确定性背景下的执法监管

20 月，美国证券交易委员会将其执法部门的网络团队更名为加密资产和网络部门。 监管机构当时透露，将在负责保护加密市场投资者和网络相关威胁的团队中增加 50 人，使其员工人数达到 XNUMX 人。

“美国证券交易委员会已经升温，我预计随着美国证券交易委员会试图扩大其对一个已经被监管不确定性淹没的行业的权威，这种热度将持续下去，甚至可能变得更热，”说 亚当·波莱, Eversheds Sutherland 证券执法和诉讼业务的合伙人。

帕特里克·多尔蒂前 SEC 律师和 Foley & Lardner 的合伙人补充说：“欺诈案件很容易。 我希望 SEC 能够带来简单的案例来轻松获胜。”

司法部 XNUMX 月 任命其国家加密货币执法团队的董事 — 一个专注于数字资产扣押和基于区块链的违法行为的新部门。

雷德博德，在 TRM 实验室之前，他是美国检察官，也是司法部和美国财政部的官员，他说最近发生的事件，例如 Terra 的算法稳定币 UST LUNA 代币促使监管机构希望了解该领域的消费者保护问题和稳定性风险。

“很难通过国会获得任何东西，所以你不一定会很快获得任何明确的法律框架，”他补充道。

“你会看到执法行动的监管是好是坏，因为如果没有明确的法律框架，监管机构将在某种程度上自己解释自己的权力。”

Redbord 表示，尽管反洗钱领域的指导方针相当明确，但制定明确的监管框架在证券领域至关重要。 

他补充说，与必须证明电汇欺诈的 DOJ 不同，SEC 还必须证明同谋者利用涉及证券的内幕信息进行交易。

Sens. Cynthia Lummis, R-Wyo. 和 Kirsten Gillibrand, DN.Y.，六月 介绍 此 负责任的金融创新法案，其中有一个关于“证券创新”的部分。

“这将在一段时间内进行谈判、迭代和讨论，”他说。 

Forsage 案的下一步是什么？

尽管行业观察人士预计美国证券交易委员会将加强加密领域的执法行动，但他们承认并非所有案件都很容易。 

例如，Forsage 尽管收到了来自 菲律宾证券交易委员会 在 2020 年 XNUMX 月和 蒙大拿州证券和保险专员 在3月2021。

涉嫌计划的网站，在提出指控时正在运营，现在似乎已关闭。 

据了解，Forsage 的创始人最后居住在俄罗斯、格鲁吉亚共和国和印度尼西亚。 波莱特说，被告可能会在他们完全浮出水面的程度上挑战美国证券交易委员会的管辖权。

他补充说，美国证券交易委员会可以要求法院对涉嫌欺诈计划的运营商下达临时限制令或资产冻结，以防止投资者资金在诉讼进行期间进一步消散。 但监管机构似乎并未这样做，Pollet 表示，并指出这可能是因为相关资产位于美国境外。

美国证券交易委员会发言人拒绝发表评论 投诉.

Redbord 表示，让 Forsage 的联合创始人 Mikail Sergeev 和 Sergey Maslakov（最后一次居住在俄罗斯）进入美国法庭尤其困难。

Sergeev 和 SEC 案的另一名被告 Lola Ferrari 开始着手一个新的、类似的可疑项目，称为 Express Smart Game，而 Forsage 的另一位创作者 Vladimir “Lado” Okhotnikov 将流量从 Forsage YouTube 频道集中到他的新项目（据称）骗局，Meta Force，投诉说明。

“这变成了一种名誉和耻辱，”雷德博德说，“你想确保这些人——尤其是 Forsage——被认为是不与之有业务往来的实体。”

每天晚上将当天的顶级加密新闻和见解发送到您的收件箱。 订阅 Blockworks 的免费通讯 现在。