摩根大通高管在 200 亿美元的调查中被赶下台 寻找新工作

（彭博社）——去年有消息称，美国监管机构正在审查银行员工是否使用个人手机与彼此和客户发送业务信息时，华尔街人士不寒而栗——几乎每个人似乎都在打破这一规则。

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然而，对于那些默默担心的人来说，有一线希望：它似乎不是职业杀手。

摩根大通公司（JPMorgan Chase & Co.）是第一家在扩大调查中受到当局打击的银行，在因审查被驱逐后不久，他们在该行业找到了新的工作岗位。 该公司本身为其监控失误支付了 200 亿美元的罚款。

根据向经纪监管机构提交的记录，去年离职的执行董事本·赛克斯于 XNUMX 月登陆竞争对手杰富瑞金融集团。 熟悉此事的前董事总经理厄尔·道林（Earl Dowling）本月开始在投资银行精品店 PJT Partners Inc.

那是在摩根大通打击未经授权的短信努力的早期牺牲品的高级信贷交易员 Ed Koo 在离开摩根大通后不久于 2020 年年中在一家较小的公司获得了新职位之后。 他现在是 Brean Asset Management 的投资组合经理。

随着美国调查范围扩大，以检查是否有更多公司违反旨在保护投资者的记录保存要求，这些登陆可能至少给华尔街人士带来一点安慰。 在惩罚摩根大通时，联邦调查人员对那些本应帮助阻止在官方渠道之外发短信的经理表达了特别的愤怒，但他们却亲自参与其中。 随着调查的进行，这种关注增加了其他公司的员工被赶走的可能性。

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新的演出也出现在华尔街领导人一直在抱怨吸引和留住经验丰富的员工有多么困难之际，许多人称之为“人才争夺战”。 现在不是找工作最糟糕的时候。

密歇根大学法学教授亚当·普里查德说：“这些人之所以能够找到替代工作，大概是因为他们拥有技能并且擅长他们能够做的事情。” “摩根大通可能不得不解雇一些人以表明他们是认真的。 所以你可以看到后来的雇主会怎么说，'是的，这是违反监管规定的，但你没有从你的客户那里偷东西。'”

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近年来，无处不在的私人短信已成为银行的公开秘密。 随着移动消息应用程序的激增，许多华尔街人士开始将它们用作联系同事或客户的一种快速方式——或者一种在没有老板看到的情况下发表临时评论的谨慎方式。 当 Covid-19 大流行迫使大量员工在 2020 年初在家工作时，此类平台的使用变得更加普遍。

自 1930 年代以来，证券交易委员会一直要求证券公司将书面通信存档。 上个月，它指责摩根大通在 2018 年初至 2020 年底期间未能履行其义务，因为员工通过短信、WhatsApp 和个人电子邮件账户发送信息。 虽然该机构表示这阻碍了其其他调查，但它没有指责该公司使用这些未经授权的平台欺骗客户或从事不法行为。

这是雇主的关键。 据知情人士透露，杰富瑞和 PJT 的高管都知道赛克斯和道林去年被卷入了消息调查，并在尽职调查后聘用了他们。

这些公司的发言人 Brean Asset Management 和摩根大通拒绝就人事决定发表评论。 三名高管或其代表也没有发表评论。

该银行与美国证券交易委员会和商品期货交易委员会达成和解，承认失误。 当局没有制裁任何个人。

削减奖金

摩根大通只因调查而罢免了几位高管，但对许多其他高管进行了纪律处分——有时还降低了他们的奖金。 美国证券交易委员会还警告说，它已对其他金融公司展开额外调查。 摩根大通竞争对手的早期反应表明，那些受到惩罚的人可能仍会在其他地方找到第二次机会。

可以肯定的是，罢免可以在经纪行业的人事记录上留下持久的印记，这些记录可在金融业监管局的 BrokerCheck 服务上获得。

赛克斯在那里的档案显示，他“因违反公司的沟通政策而被解雇，因为他将几项内部业务通信从一个受监视的批准的电子通信渠道转移到了一个未经批准的电子通信渠道，以及某些通信的不适当内容。”

Koo 的记录称，他“使用第三方社交媒体应用程序进行内部业务沟通”。 它补充说，“没有已知的客户伤害”。

Dowling 的 BrokerCheck 报告目前仅显示他离开摩根大通并加入了 PJT。

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