摩根士丹利银行家因大宗交易调查升温而休假

(彭博社)——另一位摩根士丹利高管在美国调查华尔街如何处理大宗股票交易时被要求与其沟通，但由于调查中的一系列幕后活动，该高管已被停职。

从彭博社阅读最多

知情人士说，在这家纽约银行股票辛迪加部门工作的执​​行董事 Charles Leisure 本周被请假，由于信息不公开而要求不具名。 他是处理大宗交易团队的一员，这些交易一直面临纽约南区联邦检察官和美国证券交易委员会的审查。

知情人士说，监督此案的当局最近几周加大了调查力度。 这包括就某些交易采访华尔街专业人士，并发送额外请求以获取更具体的信息。 在针对 Glencore PLC 和 Allianz SE 的一个部门的刑事案件得到解决，以及对 Archegos Capital Management 的高管提出欺诈指控之后，联邦检察官的活动爆发了。

对 Leisure 的诉讼是在他的摩根士丹利上司 Pawan Passi 也被休假九个月后发生的。 当局没有指控任何人有不当行为，银行也没有说明为什么对这些高管采取行动。

摩根士丹利的一位发言人拒绝置评，司法部和美国证券交易委员会也拒绝置评。 Leisure 没有回复寻求评论的消息。 一封发送到他工作地址的电子邮件触发了自动回复，称他“不在办公室，不会审查收到的电子邮件通信”。

故事继续

培养关系

摩根士丹利卷入了一项庞大的调查，调查华尔街银行家如何与对冲基金和其他买家合作，私下进行大到足以推动价格的股票销售。 该银行今年早些时候披露了对其大宗交易业务的调查。

调查集中在华尔街交易的一个角落，该角落仍然依赖于培养关系，帮助银行竞标竞争对手并赢得交易。 长期以来，这一直引起投资者的怀疑，有时甚至是抱怨。

公司创始人和其他主要利益相关者聘请银行家帮助他们谨慎地抛售大量股票，而不会使价格陷入混乱。 反过来，银行经常与愿意冒险在短时间内收购大量股票的对冲基金合作。 这些交易的对话可能会进入合法的灰色区域，如果卖家在交易完成前看到价格下滑，他们就会提出有关潜在信息泄露的问题。

摩根士丹利在 XNUMX 月份的一份监管文件中披露，摩根士丹利因涉嫌在完成大宗交易前导致股价下跌而面临潜在的民事责任。

不过，开始调查并不一定意味着最终会提起任何案件。

Leisure 之前曾为 Passi 工作，后者是美国股票辛迪加部门的负责人，负责领导银行与投资者就股票交易进行沟通。 该公司于 XNUMX 月让 Passi 休假。 今年早些时候，它选择了另一位高管接替他的职位，任命 Arnaud Blanchard 为美洲股权辛迪加负责人。

彭博社在 XNUMX 月份报道称，司法部已寻求与华尔街公司的十几位专业人士进行沟通，其中包括摩根士丹利及其一些主要客户。 这份名单至少包括了帕西的三名同事，包括 Leisure。 其他人是其全球股票和固定收益财团负责人 Evan Damast 和高级股票交易主管 John Paci。

来自彭博商业周刊的最多读物

©2022 Bloomberg LP