美国衍生品行业监管机构全国期货协会 (NFA) 对美国跨国经纪公司 Interactive Brokers LLC 处以 250,000 美元的罚款。
罚款是因为涉嫌取消其零售客户的外汇订单，并且未能充分监督其员工代表公司进行的外汇活动。
自律组织 (SRO) 表示，这些行为分别违反了 NFA 合规规则 2-43(a)(1) 和 2-36(e)。
NFA 合规规则 2-43(a)(1) 的相关部分“禁止外汇交易商会员 (FDM) 取消已执行的客户订单或以可能直接或间接改变交易价格的方式调整客户账户。被处决。”
另一方面，NFA 合规规则 2-36(e) 要求该协会的 FDM（盈透证券于 2012 年成为该协会）“在为 FDM 或代表 FDM 进行外汇活动时，认真监督其员工和代理人。 ”
NFA周四宣布罚款 在一份声明中 在其网站上发布。 它补充说，该决定是由其商业行为委员会（BCC）做出的。
监管机构进一步表示，BCC 是根据其对康涅狄格州盈透证券发出的投诉以及该经纪商提交的和解要约做出的决定，在该要约中它既不承认也不否认这些指控。
指控的背景
据 NFA 称，30 年 2020 月 2 日，Interactive 在“自动匹配”客户的订单后“爆仓”了部分零售客户的外汇交易，并援引了其规则 43-1(a)(XNUMX)(ii)。合规性规则，并辩称它仅使用直通式处理。
NFA 合规规则 2-36(s)(5) 将“直通式处理”定义为当 FDM 自动执行（无人工干预且无一例外）与另一个交易对手的客户订单的抵消头寸，然后再向客户提供执行顾客订单。
NFA 表示，它在 10 年 2021 月 XNUMX 日的一封信中警告该公司，在“自动匹配”客户的订单时，它不能依赖该条款，“因为该公司并非专门使用直通式处理”。
“Interactive 合规部门的一名成员于 10 年 2021 月 XNUMX 日向 NFA 发送了一封电子邮件，确认该公司已收到这封信。 NFA 第二天还与同一名工作人员进行了交谈，他们在电话会议中并没有不同意 NFA 的立场，”NFA 在看到的文件中说 金融巨贾.
然而，尽管有此警告，NFA 表示，大约两个月后，Interactive“提交了一份每日报告，显示该公司已于 19 年 2021 月 XNUMX 日取消了美元/加元对的交易，涉及八个客户账户。”
监管机构表示，这一步骤再次违反了之前提请经纪人注意的规则。
“尽管 NFA 于 2021 年 XNUMX 月提请 Interactive 关注取消问题，但该公司并未立即采取补救措施以确保其不违反 NFA 的外汇要求，” NFA 在文件中写道。
关于 Interactive 的监管失败，NFA 表示，根据其合规规则 2-36(e)，Interactive 必须勤勉地监督其员工和代理人为公司或代表公司进行外汇活动。
在 6 年 2021 月 20,000 日致 Interactive 的一封信中，NFA 表示已指示该公司向因 2021 年 XNUMX 月不当交易取消而受到不利影响的客户提供调整，总额不超过 XNUMX 美元。
然而，尽管没有反对或不同意该指令，NFA 表示，Interactive 直到 25 年 2022 月 XNUMX 日才遵守该指令，即截止日期后三个多月。
因此，NFA 表示，Interactive 未能确保其及时遵守其指令，因此未能充分监督其员工以确保遵守其相关要求。
2022 年：迄今为止 NFA 的罚款
275,000 月下旬，NFA 分别对介绍经纪人 Coquest Inc 和 Marex Spectron International Limited (Marex) 的合规和监管失误处以 250,000 美元和 XNUMX 美元的罚款。
根据 BCC 在 Coquest 上看到的投诉文件 金融巨贾, NFA 声称 Coquest除其他外，与非 NFA 成员的附属公司 Woodbine Group 开展期货业务违反了 NFA 章程 1101。
另一方面， 据称，Marex 允许未注册的个人 以相关人士的身份行事，而无需登记。
美国衍生品行业监管机构全国期货协会 (NFA) 对美国跨国经纪公司 Interactive Brokers LLC 处以 250,000 美元的罚款。
罚款是因为涉嫌取消其零售客户的外汇订单，并且未能充分监督其员工代表公司进行的外汇活动。
自律组织 (SRO) 表示，这些行为分别违反了 NFA 合规规则 2-43(a)(1) 和 2-36(e)。
NFA 合规规则 2-43(a)(1) 的相关部分“禁止外汇交易商会员 (FDM) 取消已执行的客户订单或以可能直接或间接改变交易价格的方式调整客户账户。被处决。”
另一方面，NFA 合规规则 2-36(e) 要求该协会的 FDM（盈透证券于 2012 年成为该协会）“在为 FDM 或代表 FDM 进行外汇活动时，认真监督其员工和代理人。 ”
NFA周四宣布罚款 在一份声明中 在其网站上发布。 它补充说，该决定是由其商业行为委员会（BCC）做出的。
监管机构进一步表示，BCC 是根据其对康涅狄格州盈透证券发出的投诉以及该经纪商提交的和解要约做出的决定，在该要约中它既不承认也不否认这些指控。
指控的背景
据 NFA 称，30 年 2020 月 2 日，Interactive 在“自动匹配”客户的订单后“爆仓”了部分零售客户的外汇交易，并援引了其规则 43-1(a)(XNUMX)(ii)。合规性规则，并辩称它仅使用直通式处理。
NFA 合规规则 2-36(s)(5) 将“直通式处理”定义为当 FDM 自动执行（无人工干预且无一例外）与另一个交易对手的客户订单的抵消头寸，然后再向客户提供执行顾客订单。
NFA 表示，它在 10 年 2021 月 XNUMX 日的一封信中警告该公司，在“自动匹配”客户的订单时，它不能依赖该条款，“因为该公司并非专门使用直通式处理”。
“Interactive 合规部门的一名成员于 10 年 2021 月 XNUMX 日向 NFA 发送了一封电子邮件，确认该公司已收到这封信。 NFA 第二天还与同一名工作人员进行了交谈，他们在电话会议中并没有不同意 NFA 的立场，”NFA 在看到的文件中说 金融巨贾.
然而，尽管有此警告，NFA 表示，大约两个月后，Interactive“提交了一份每日报告，显示该公司已于 19 年 2021 月 XNUMX 日取消了美元/加元对的交易，涉及八个客户账户。”
监管机构表示，这一步骤再次违反了之前提请经纪人注意的规则。
“尽管 NFA 于 2021 年 XNUMX 月提请 Interactive 关注取消问题，但该公司并未立即采取补救措施以确保其不违反 NFA 的外汇要求，” NFA 在文件中写道。
关于 Interactive 的监管失败，NFA 表示，根据其合规规则 2-36(e)，Interactive 必须勤勉地监督其员工和代理人为公司或代表公司进行外汇活动。
在 6 年 2021 月 20,000 日致 Interactive 的一封信中，NFA 表示已指示该公司向因 2021 年 XNUMX 月不当交易取消而受到不利影响的客户提供调整，总额不超过 XNUMX 美元。
然而，尽管没有反对或不同意该指令，NFA 表示，Interactive 直到 25 年 2022 月 XNUMX 日才遵守该指令，即截止日期后三个多月。
因此，NFA 表示，Interactive 未能确保其及时遵守其指令，因此未能充分监督其员工以确保遵守其相关要求。
2022 年：迄今为止 NFA 的罚款
275,000 月下旬，NFA 分别对介绍经纪人 Coquest Inc 和 Marex Spectron International Limited (Marex) 的合规和监管失误处以 250,000 美元和 XNUMX 美元的罚款。
根据 BCC 在 Coquest 上看到的投诉文件 金融巨贾, NFA 声称 Coquest除其他外，与非 NFA 成员的附属公司 Woodbine Group 开展期货业务违反了 NFA 章程 1101。
另一方面， 据称，Marex 允许未注册的个人 以相关人士的身份行事，而无需登记。
资料来源：https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/