美国证券交易委员会质疑 Kraken 出售未注册证券

• 什么是 – Kraken 因出售所谓的未注册证券而受到美国证券交易委员会的关注。
• 为什么 – 加密货币交易所因涉嫌违反证券法而面临美国证券交易委员会的指控
• 接下来是什么 – 据报道，该公司将向 SEC 支付 2.5 万美元。 这不是 Kraken 第一次面临此类罚款。 

出售未注册证券会误导投资者对其投资价值的认识。 为避免此类事件的发生，SEC（证券交易委员会）采取 执法行动 针对违反此类法律的公司。 这些行动可能包括巨额罚款和其他处罚。 它还要求公司提供有关其运营和财务的详细信息，因为这将有助于保护投资者免受欺诈或欺骗行为的侵害。

SEC 调查 Kraken 出售未注册证券的行为

一般来说，美国证券交易委员会认为出售未注册证券严重违反联邦法律。 因此，委员会要求每个交易所都在其注册其证券，以获得在公开市场上交易这些证券的权利。

近日，彭博 公布 美国证券交易委员会对美国数字资产交易所 Kraken 采取的重大执法行动。 根据公告，美国证券交易委员会指控该公司违反证券法。 此外，它指出，它在没有向委员会注册或没有资格获得注册豁免的情况下发行和出售证券。

SEC 的调查过程变得更加严厉和令人担忧，这家加密货币公司可能需要几天时间才能解决问题。 然而，根据彭博社的报道，许多 加密 投资者现在熟悉正在进行的案件。

在此之前，Kraken 已经从这些投资者中的大多数筹集了 1 万美元，其中包括个人、信托和实体。 该公司还利用社交媒体营销活动来推广其产品。 然而，SEC发现该公司向投资者提供了发行性质、募集资金用途、管理团队经验等虚假陈述。

因此，SEC 已命令该公司支付 2.5 万美元的没收和民事罚款。 公司还同意停止未来违反证券法的行为。 此外，美国证券交易委员会禁止该公司的负责人与任何经纪人、交易商或投资顾问有联系。

过去曾发生过类似事件

这不是加密货币交易所与美国证券交易委员会监管机构的第一次接触。 到 2022 年底， Kraken 支付了超过 362 万美元 美国财政部的 OFAC（外国资产控制办公室）违反针对伊朗的协议。

据报道，该加密货币交易所针对美国制裁向伊朗用户进行了约 826 笔交易。 这些交易价值约 1.68 万美元。 除了当时支付的 362 万美元外，该公司还根据制裁合规控制措施提供了 100 万美元。 

总金额本应超过 272 亿美元。 但是，加密货币公司的合规性有助于减少债务。 

这些事件使这家加密货币公司受到美国证券交易委员会关于证券发行的调查。 SEC 关注的另一家公司是 Coinbase。 每 报告，其一名员工还与用户进行内幕交易。

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