Robinhood 的加密部门被纽约监管机构罚款 30 万美元

据《华尔街日报》周二报道，在线交易平台 Robinhood 的加密部门因涉嫌违反反洗钱和网络安全规则而被纽约州金融服务部 (NYDFS) 罚款 30 万美元。

Robinhood Crypto 部门被罚款 30 万美元

根据该报告，对 Robinhood 的罚款是 NYDFS 的第一次加密执法行动。 调节器 表示罚款是在交易平台未能维护和认证合规的反洗钱和网络安全程序后被处以的。

NYDFS 指出 通过随后的执法调查，在 Robinhood 的平台上发现了重大故障。 

监管机构还表示，该公司的《银行保密法》和反洗钱合规计划人员配备不足，其网络安全计划未能解决运营风险。 

纽约金融监管机构表示，Robinhood 没有遵守一些消费者保护要求，例如在其网站上提供用于消费者投诉的电话号码。 

Robinhood 现在需要聘请一名独立顾问来评估其对监管机构的遵守情况。

“当任何被许可人违反法律或部门的规定时，DFS 将继续调查并采取行动，这对于保护消费者和确保机构的安全和健全至关重要，”NYDFS 的新负责人 Adrienne A. Harris 说。

正如该公司在 2021 年 XNUMX 月披露的那样，罚款对 Robinhood 来说并不意外 S-1申请 预计它将向 NYDFS 支付 30 万美元的和解金，这与对其加密业务的反洗钱调查有关。

不是第一次

与此同时，这将不是 Robinhood 第一次面临美国监管机构的罚款。 

2020年交易平台支付了 $ 65万罚款 与美国证券交易委员会 (SEC) 就公司如何从交易中获得收入的方式误导客户达成和解。

去年，Robinhood 是 被勒令支付约 70 万美元 因误导客户并导致他们损失资金而被金融业监管局 (FINRA) 罚款。