CySEC 对 CIF Atlantic Securities Ltd 处以 3,000 欧元的行政罚款

24 月 3,000 日,塞浦路斯证券交易委员会宣布,对 CIF Atlantic Securities Limited 的违规行为和市场滥用行为处以 XNUMX 欧元的行政罚款。 在其通知中,
 
 简称CySEC 
表示在对该公司的活动进行评估后,已对该公司处以此类处罚。 作为检查的结果,监管机构发现大西洋证券有限公司在其经纪人的业务发行部分不合规。 根据监管通知,CySEC 发现该公司没有建立和维护有效的安排、程序和系统来检测可疑订单和交易。 此类安排、程序和系统没有考虑到
 
 规 
596 / 2014。

根据 CySEC 网站,Atlantic Securities Ltd 是一家注册的塞浦路斯投资公司 (CIF)。 自 2003 年以来,该公司已被塞浦路斯监管机构授权经营业务活动。 CySEC 的网站上有一份与大西洋证券有限公司有关的 12 名代理人的名单。

CySEC 热衷于市场行为和滥用

CySEC 的发展正值监管机构对其管辖范围内的受监管公司的任何违规行为保持警惕之际。 该监管机构正在与英国金融行为监管局等海外监管机构合作,以标记似乎利用欧洲护照规则的经纪人。 2020 年 80,000 月,CySEC 因一些未指明的违规行为对 Tradernet Limited 处以 2017 欧元的罚款。 该机构与 CIF Tradernet Ltd 就可能违反 2020 年投资服务和活动以及受监管市场法的行为达成和解。除此之外,19 年 XNUMX 月,CySEC 下令其管辖下的所有受监管实体实施金融特别工作组 (FATF)-推荐与冠状病毒相关的反洗钱 (AML) 和无柜台融资 (CFT) 政策。 监管机构向所有 ASP、CIF、UCITS 管理公司、内部管理的 AIFLNP、内部管理的 AIFM、内部管理的 UCITS 和 AIFM 发出正式信函。 在此期间,世界各地的所有监管机构都报告称,通过操纵担心 Covid-XNUMX 爆发的个人,金融犯罪有所增加。 例如,美国联邦调查局和英国金融行为监管局就因金融犯罪增加而发出警告。

24 月 3,000 日,塞浦路斯证券交易委员会宣布,对 CIF Atlantic Securities Limited 的违规行为和市场滥用行为处以 XNUMX 欧元的行政罚款。 在其通知中,
 
 简称CySEC 
表示在对该公司的活动进行评估后,已对该公司处以此类处罚。 作为检查的结果,监管机构发现大西洋证券有限公司在其经纪人的业务发行部分不合规。 根据监管通知,CySEC 发现该公司没有建立和维护有效的安排、程序和系统来检测可疑订单和交易。 此类安排、程序和系统没有考虑到
 
 规 
596 / 2014。

根据 CySEC 网站,Atlantic Securities Ltd 是一家注册的塞浦路斯投资公司 (CIF)。 自 2003 年以来,该公司已被塞浦路斯监管机构授权经营业务活动。 CySEC 的网站上有一份与大西洋证券有限公司有关的 12 名代理人的名单。

CySEC 热衷于市场行为和滥用

CySEC 的发展正值监管机构对其管辖范围内的受监管公司的任何违规行为保持警惕之际。 该监管机构正在与英国金融行为监管局等海外监管机构合作,以标记似乎利用欧洲护照规则的经纪人。 2020 年 80,000 月,CySEC 因一些未指明的违规行为对 Tradernet Limited 处以 2017 欧元的罚款。 该机构与 CIF Tradernet Ltd 就可能违反 2020 年投资服务和活动以及受监管市场法的行为达成和解。除此之外,19 年 XNUMX 月,CySEC 下令其管辖下的所有受监管实体实施金融特别工作组 (FATF)-推荐与冠状病毒相关的反洗钱 (AML) 和无柜台融资 (CFT) 政策。 监管机构向所有 ASP、CIF、UCITS 管理公司、内部管理的 AIFLNP、内部管理的 AIFM、内部管理的 UCITS 和 AIFM 发出正式信函。 在此期间,世界各地的所有监管机构都报告称,通过操纵担心 Covid-XNUMX 爆发的个人,金融犯罪有所增加。 例如,美国联邦调查局和英国金融行为监管局就因金融犯罪增加而发出警告。

资料来源:https://www.financemagnates.com/fintech/cysec-imposes-administrative-fine-of-3000-to-cif-atlantic-securities-ltd/