证券及
允许
允许
交易所被称为支持衍生品、商品、证券和其他金融工具交易的市场。通常，可以通过数字平台或有时在投资者组织进行交易的有形地址访问交易所。 交易所的主要职责之一是维护诚实和公平的交易做法。 这些有助于确保该交易所支持的证券利率的分布与实时定价有效相关。大多数国家都存在交流。 谁在交易所上市？随着交易继续更多地过渡到电子交易所，交易通过不同的交易所变得更加分散。 这反过来又导致交易算法和高频交易应用程序的实施激增。 例如，为了让一家公司在证券交易所上市，公司必须披露诸如最低资本要求、经审计的收益报告和财务报告等信息。并非所有交易所都是平等创建的，有些交易所的表现明显优于其他交易所。 迄今为止最引人注目的交易所包括纽约证券交易所 (NYSE)、东京证券交易所 (TSE)、伦敦证券交易所 (LSE) 和纳斯达克。 在交易之外，旨在筹集资金的公司可能会使用证券交易所，这最常见于首次公开募股 (IPO) 的形式。鉴于加密货币的兴起，交易所现在可以处理其他资产类别交易形式。
交易所被称为支持衍生品、商品、证券和其他金融工具交易的市场。通常，可以通过数字平台或有时在投资者组织进行交易的有形地址访问交易所。 交易所的主要职责之一是维护诚实和公平的交易做法。 这些有助于确保该交易所支持的证券利率的分布与实时定价有效相关。大多数国家都存在交流。 谁在交易所上市？随着交易继续更多地过渡到电子交易所，交易通过不同的交易所变得更加分散。 这反过来又导致交易算法和高频交易应用程序的实施激增。 例如，为了让一家公司在证券交易所上市，公司必须披露诸如最低资本要求、经审计的收益报告和财务报告等信息。并非所有交易所都是平等创建的，有些交易所的表现明显优于其他交易所。 迄今为止最引人注目的交易所包括纽约证券交易所 (NYSE)、东京证券交易所 (TSE)、伦敦证券交易所 (LSE) 和纳斯达克。 在交易之外，旨在筹集资金的公司可能会使用证券交易所，这最常见于首次公开募股 (IPO) 的形式。鉴于加密货币的兴起，交易所现在可以处理其他资产类别交易形式。
阅读本条款 美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，它已向瑞银金融服务公司的前证券经纪人和投资顾问代表 German Nino 提出了价值 5.8 万美元的财务欺诈指控。
Nino 居住在佛罗里达州，在 6 年内从他客户的账户中窃取资金。 在上述时间里，他在奢侈的生活方式上花费了近 4.2 万美元，并制作了虚假的账户报表来掩盖他的非法活动。
此外，尼诺还伪造了签名并篡改了瑞银的记录。 他用剩余的 1.6 万美元偿还了他从另一位客户那里获得的资金。 此外，他通过虚假声明欺骗了客户。
“作为一名财务顾问，Nino 受托管理属于他的客户的数百万美元，”美国证券交易委员会迈阿密地区办事处主任 Eric I. Bustillo 说。 “正如我们在投诉中所称，尼诺利用这种信任，滥用他对客户账户的访问权谋取私利。”
SEC 的投诉
当局向佛罗里达州南区地方法院提起诉讼，并指控尼诺违反了反欺诈规定。 自 2021 年初以来，SEC 加快了打击其管辖范围内的非法金融活动的力度。 此外，委员会还宣布了创纪录的奖励
举报人
告密者
举报人是指设法在私人或公共组织内提供被视为非法、不道德或不正确的信息或活动的个人。 在包括美国在内的许多国家，举报人受到法律保护，在某些情况下，如果他们的信息导致成功起诉，他们甚至可以获得回报。在金融服务行业的背景下，举报人在监督中发挥着重要作用，帮助揭发几每年的非法行为事件。 举报人是打击腐败、诈骗、欺诈和其他可能影响金融系统各个层面的操纵形式的必要力量。举报人揭露指控的方法各不相同。 这包括联系被指控组织之外的第三方，例如媒体、政府、执法部门或相关人员。 举报人承担此类披露的大量风险，往往面临来自被指控或被指控有不当行为的人的严厉报复和报复。举报人奖为了保护举报人的身份和福祉，美国证券交易委员会 ( SEC) 为这些人设立了一个完整的部门。截至 2020 年 396 月，自 77 年颁发第一个奖项以来，SEC 已向 2012 名个人授予超过 10 亿美元。所有款项均来自美国国会设立的投资者保护基金这完全是通过违反证券法的人向美国证券交易委员会支付的金钱制裁来资助的。 如果举报人自愿向 SEC 提供能够促成成功执法行动的原始、及时和可信的信息，则他们可能有资格获得奖励。 当金钱制裁超过 30 万美元时，举报人奖励的范围可以从所收款项的 1% 到 XNUMX% 不等。
举报人是指设法在私人或公共组织内提供被视为非法、不道德或不正确的信息或活动的个人。 在包括美国在内的许多国家，举报人受到法律保护，在某些情况下，如果他们的信息导致成功起诉，他们甚至可以获得回报。在金融服务行业的背景下，举报人在监督中发挥着重要作用，帮助揭发几每年的非法行为事件。 举报人是打击腐败、诈骗、欺诈和其他可能影响金融系统各个层面的操纵形式的必要力量。举报人揭露指控的方法各不相同。 这包括联系被指控组织之外的第三方，例如媒体、政府、执法部门或相关人员。 举报人承担此类披露的大量风险，往往面临来自被指控或被指控有不当行为的人的严厉报复和报复。举报人奖为了保护举报人的身份和福祉，美国证券交易委员会 ( SEC) 为这些人设立了一个完整的部门。截至 2020 年 396 月，自 77 年颁发第一个奖项以来，SEC 已向 2012 名个人授予超过 10 亿美元。所有款项均来自美国国会设立的投资者保护基金这完全是通过违反证券法的人向美国证券交易委员会支付的金钱制裁来资助的。 如果举报人自愿向 SEC 提供能够促成成功执法行动的原始、及时和可信的信息，则他们可能有资格获得奖励。 当金钱制裁超过 30 万美元时，举报人奖励的范围可以从所收款项的 1% 到 XNUMX% 不等。
阅读本条款 过去 12 个月的计划。
SEC 在提供有关德国 Nino 欺诈案的详细信息时表示：“在一项平行行动中，美国佛罗里达州南区检察官办公室今天宣布对 Nino 提出刑事指控。 SEC 的持续调查由 Sagiv Edelman 进行，并由迈阿密地区办事处的所有成员 Jessica M. Weissman 和 Glenn S. Gordon 监督。 该诉讼由 Andrew O. Schiff 进行。 SEC 对美国佛罗里达州南区检察官办公室和联邦调查局的协助表示感谢。”
证券及
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交易所被称为支持衍生品、商品、证券和其他金融工具交易的市场。通常，可以通过数字平台或有时在投资者组织进行交易的有形地址访问交易所。 交易所的主要职责之一是维护诚实和公平的交易做法。 这些有助于确保该交易所支持的证券利率的分布与实时定价有效相关。大多数国家都存在交流。 谁在交易所上市？随着交易继续更多地过渡到电子交易所，交易通过不同的交易所变得更加分散。 这反过来又导致交易算法和高频交易应用程序的实施激增。 例如，为了让一家公司在证券交易所上市，公司必须披露诸如最低资本要求、经审计的收益报告和财务报告等信息。并非所有交易所都是平等创建的，有些交易所的表现明显优于其他交易所。 迄今为止最引人注目的交易所包括纽约证券交易所 (NYSE)、东京证券交易所 (TSE)、伦敦证券交易所 (LSE) 和纳斯达克。 在交易之外，旨在筹集资金的公司可能会使用证券交易所，这最常见于首次公开募股 (IPO) 的形式。鉴于加密货币的兴起，交易所现在可以处理其他资产类别交易形式。
交易所被称为支持衍生品、商品、证券和其他金融工具交易的市场。通常，可以通过数字平台或有时在投资者组织进行交易的有形地址访问交易所。 交易所的主要职责之一是维护诚实和公平的交易做法。 这些有助于确保该交易所支持的证券利率的分布与实时定价有效相关。大多数国家都存在交流。 谁在交易所上市？随着交易继续更多地过渡到电子交易所，交易通过不同的交易所变得更加分散。 这反过来又导致交易算法和高频交易应用程序的实施激增。 例如，为了让一家公司在证券交易所上市，公司必须披露诸如最低资本要求、经审计的收益报告和财务报告等信息。并非所有交易所都是平等创建的，有些交易所的表现明显优于其他交易所。 迄今为止最引人注目的交易所包括纽约证券交易所 (NYSE)、东京证券交易所 (TSE)、伦敦证券交易所 (LSE) 和纳斯达克。 在交易之外，旨在筹集资金的公司可能会使用证券交易所，这最常见于首次公开募股 (IPO) 的形式。鉴于加密货币的兴起，交易所现在可以处理其他资产类别交易形式。
阅读本条款 美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，它已向瑞银金融服务公司的前证券经纪人和投资顾问代表 German Nino 提出了价值 5.8 万美元的财务欺诈指控。
Nino 居住在佛罗里达州，在 6 年内从他客户的账户中窃取资金。 在上述时间里，他在奢侈的生活方式上花费了近 4.2 万美元，并制作了虚假的账户报表来掩盖他的非法活动。
此外，尼诺还伪造了签名并篡改了瑞银的记录。 他用剩余的 1.6 万美元偿还了他从另一位客户那里获得的资金。 此外，他通过虚假声明欺骗了客户。
“作为一名财务顾问，Nino 受托管理属于他的客户的数百万美元，”美国证券交易委员会迈阿密地区办事处主任 Eric I. Bustillo 说。 “正如我们在投诉中所称，尼诺利用这种信任，滥用他对客户账户的访问权谋取私利。”
SEC 的投诉
当局向佛罗里达州南区地方法院提起诉讼，并指控尼诺违反了反欺诈规定。 自 2021 年初以来，SEC 加快了打击其管辖范围内的非法金融活动的力度。 此外，委员会还宣布了创纪录的奖励
举报人
告密者
举报人是指设法在私人或公共组织内提供被视为非法、不道德或不正确的信息或活动的个人。 在包括美国在内的许多国家，举报人受到法律保护，在某些情况下，如果他们的信息导致成功起诉，他们甚至可以获得回报。在金融服务行业的背景下，举报人在监督中发挥着重要作用，帮助揭发几每年的非法行为事件。 举报人是打击腐败、诈骗、欺诈和其他可能影响金融系统各个层面的操纵形式的必要力量。举报人揭露指控的方法各不相同。 这包括联系被指控组织之外的第三方，例如媒体、政府、执法部门或相关人员。 举报人承担此类披露的大量风险，往往面临来自被指控或被指控有不当行为的人的严厉报复和报复。举报人奖为了保护举报人的身份和福祉，美国证券交易委员会 ( SEC) 为这些人设立了一个完整的部门。截至 2020 年 396 月，自 77 年颁发第一个奖项以来，SEC 已向 2012 名个人授予超过 10 亿美元。所有款项均来自美国国会设立的投资者保护基金这完全是通过违反证券法的人向美国证券交易委员会支付的金钱制裁来资助的。 如果举报人自愿向 SEC 提供能够促成成功执法行动的原始、及时和可信的信息，则他们可能有资格获得奖励。 当金钱制裁超过 30 万美元时，举报人奖励的范围可以从所收款项的 1% 到 XNUMX% 不等。
举报人是指设法在私人或公共组织内提供被视为非法、不道德或不正确的信息或活动的个人。 在包括美国在内的许多国家，举报人受到法律保护，在某些情况下，如果他们的信息导致成功起诉，他们甚至可以获得回报。在金融服务行业的背景下，举报人在监督中发挥着重要作用，帮助揭发几每年的非法行为事件。 举报人是打击腐败、诈骗、欺诈和其他可能影响金融系统各个层面的操纵形式的必要力量。举报人揭露指控的方法各不相同。 这包括联系被指控组织之外的第三方，例如媒体、政府、执法部门或相关人员。 举报人承担此类披露的大量风险，往往面临来自被指控或被指控有不当行为的人的严厉报复和报复。举报人奖为了保护举报人的身份和福祉，美国证券交易委员会 ( SEC) 为这些人设立了一个完整的部门。截至 2020 年 396 月，自 77 年颁发第一个奖项以来，SEC 已向 2012 名个人授予超过 10 亿美元。所有款项均来自美国国会设立的投资者保护基金这完全是通过违反证券法的人向美国证券交易委员会支付的金钱制裁来资助的。 如果举报人自愿向 SEC 提供能够促成成功执法行动的原始、及时和可信的信息，则他们可能有资格获得奖励。 当金钱制裁超过 30 万美元时，举报人奖励的范围可以从所收款项的 1% 到 XNUMX% 不等。
阅读本条款 过去 12 个月的计划。
SEC 在提供有关德国 Nino 欺诈案的详细信息时表示：“在一项平行行动中，美国佛罗里达州南区检察官办公室今天宣布对 Nino 提出刑事指控。 SEC 的持续调查由 Sagiv Edelman 进行，并由迈阿密地区办事处的所有成员 Jessica M. Weissman 和 Glenn S. Gordon 监督。 该诉讼由 Andrew O. Schiff 进行。 SEC 对美国佛罗里达州南区检察官办公室和联邦调查局的协助表示感谢。”
资料来源：https://www.financemagnates.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/
