两名退休人员赢得了 5.2 万美元的仲裁裁决
瑞银
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他们指控其在复杂的期权交易策略方面存在虚假陈述、不合适和违反信托义务。
该案件是一系列案件中的最新案件 合法的战斗 对这家瑞士银行的收益率提升策略，该策略由看跌期权和看涨期权组成。 此前，瑞银在 25 月同意向其支付 XNUMX 万美元 解决欺诈指控 由证券交易委员会提出。 美国证券交易委员会表示，瑞银没有为其财务顾问提供有关该战略的充分培训和监督，并且一些顾问及其客户不了解风险。
瑞银标志
马修劳埃德/彭博社
从 600 年 2016 月到 2017 年 XNUMX 月，瑞银向大约 XNUMX 名投资者推销 YES， 根据SEC. 据监管机构称，客户最终在该策略上投资了约 2 亿美元，然后在 2018 年底市场波动飙升时出现问题，导致该期权策略全年亏损 18%。
案件结案. 客户随后开始向瑞银提出仲裁索赔，现在有少数案件最近已得出结论。
根据仲裁裁决的副本，最近一个仲裁小组于 15 月 XNUMX 日判给退休夫妇 George 和 Sandra Schussel 的损害赔偿金——在他们向瑞银提出索赔将近三年之后。
舒塞尔斯的律师、纽约律师事务所 Rich, Intelisano & Katz 的约翰·里奇说，这对夫妇对结果“非常满意”。
“此案的关键在于经纪人和客户之间的关系，重点是财务顾问的受托责任，”Rich 说。 “我们确实向专家组强调，受托人的责任要求顾问的更多，而不是签署有效的弃权书。”
除了判给舒塞尔夫妇的损害赔偿金外，仲裁员还命令瑞银支付 28,950 美元以支付听证会费用。
瑞银发言人拒绝对此案发表评论。
Rich 表示，由于 Covid-19，听证会有所延迟，但最终还是亲自举行。 “我们认为让证人、客户和专家亲自与仲裁员见面非常重要，”他说。
他说，Rich 与他的同事兼律师 Ross Intelisano 共同审理了此案。 根据仲裁裁决，曾代表其他 YES 前客户的纽约律师 Jacob H. Zamansky 是此案的联合法律顾问。
Rich 说他的律师事务所正在代表其他 YES 客户对 UBS 进行仲裁。UBS 已经 混合记录 在 YES 策略的仲裁中。 2 月，它输掉了两起案件，并被勒令向受害的投资者支付总额超过 XNUMX 万美元的费用。 然而，根据仲裁裁决，舒塞尔夫妇的胜利似乎是迄今为止最大的胜利。
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资料来源：https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo