- ASIC 在获得牌照后对 FTX Australia 的运营感到担忧。
- 监管机构在运营的第一个月向 FTX 发送了第 912C 条通知。
早在 XNUMX 月,也就是该交易所于 XNUMX 月不幸倒闭的八个月前,澳大利亚金融当局显然就表达了对 FTX的 当地的澳大利亚分支机构。
Guardian Australia 收到的文件显示,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC) 担心 FTX Australia 在通过企业收购获得澳大利亚牌照后的运营。
第 912C 节第 XNUMX 个月通知 FTX
此前有报道称,2021年XNUMX月,FTX获得澳大利亚金融服务牌照(AFSL) 通过收购金融机构 国际金融服务市场,并于 2022 年 XNUMX 月开始运营。据澳大利亚证券和投资委员会负责人 Joe Longo 称,FTX Australia 因此能够避免通常对新 AFSL 被许可人进行的审查。
此外,新发布的记录显示,在运营的第一个月,监管机构向 FTX 发送了第 912C 条通知,要求加密货币交易所提供有关其活动的详细信息,以便 ASIC 可以确定 FTX 是否符合 AFSL 的条款。
为了评估被许可人是否通过“适当人选测试”,ASIC 可能会使用通知要求被许可人提供文件,详细说明所提供的金融服务的性质和所开展的金融服务业务的性质。
根据《卫报》看到的一份简报文件,ASIC 将该交易所置于“监视活动”之下,并在其首次关注与 11 月 XNUMX 日 FTX 崩溃之间的几个月内共向其发送了三份通知。
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来源:https://thenewscrypto.com/australian-financial-watchdog-raised-concerns-months-before-ftx-fall/