SEC 拒绝 Ark 21Shares 的比特币现货 ETF 备案

方舟 21Shares 比特币现货 ETF 因缺乏足够的投资者保护而被美国证券交易委员会拒绝。

Ark 21Shares 是华尔街巨头 Cathie Wood 的 Ark Investment Management 和投资公司 21Shares 的合作项目， 提交 去年 6 月代表 Cboe BZX 交易所推出其产品的申请。 “委员会的结论是，BZX 没有履行《交易法》和《委员会实务规则》规定的责任，无法证明其提议符合《交易法》第 5(b)(XNUMX) 条的要求，特别是以下要求：美国证券交易委员会在一份决定声明中表示，国家证券交易所的规则“旨在防止欺诈和操纵行为和做法”以及“保护投资者和公共利益”。

对该申请的裁决被多次推迟，最近一次推迟发生在 2022 年 XNUMX 月。

为什么没有现货ETF？

现货 ETF 直接跟踪比特币的价格，无需客户现在就拥有该资产。 ETF 受 1933 年证券法流程的约束，要求提交表格 19B-4 以详细说明基础市场如何抵抗滥用。 SEC 主席 Gary Gensler 此前曾明确表示对比特币的偏好 期货 ETF 而不是直接追踪资产的 ETF。 期货 ETF 是买卖代表资产（在本例中为加密货币）未来价值的合约。 该合约包含在未来某个时间购买或出售加密货币的协议，保护投资者免受固有的 挥发性 的加密货币。 如果人们认为比特币的价格会很高，那么期货合约就会很贵。 期货市场受 1940 年投资公司法管辖，不需要表格 19B-4。

美国证券交易委员会的拒绝令一些人感到沮丧，但仍有希望

 美国证券交易委员会拒绝了多个现货 ETF，包括来自 WisdomTree、One River Asset Management、 VanEck、NYDIG 和富达。 然而，一个 拟议的 SEC 规则变更 寻求重新定义彭博情报报告的交易所可能会在 2023 年年中看到一些 ETF 获得批准。 “一旦加密货币交易所合规，美国证券交易委员会拒绝现货比特币 ETF 的主要原因将不再有效，可能会为批准扫清道路，”James Seyffart 和 Eric Balchunas 在 24 年 2022 月 XNUMX 日写道。Gensler 不愿批准现货 ETF与哪个机构将监督行业不同领域（包括交易所）的不确定性直接相关。

然而，在此之前，一些主要的行业参与者已经不耐烦了，Grayscale 的首席执行官 Michael Sonnenshein 甚至 对工资盗窃 如果他们的比特币 ETF 申请被美国证券交易委员会拒绝，他的公司正在考虑提起诉讼。

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