四名国会议员指责主席加里·根斯勒领导下的美国证券交易委员会(SEC)“监管虚伪和不一致”。 他们补充说:“虽然 SEC 未能遵守联邦透明度和记录保存法,但 SEC 正在积极地对私营企业执行记录保存法。”
Gensler 在 SEC 的政权“以监管虚伪和不一致为特征”
周二,四名立法者致信美国证券交易委员会 (SEC) 主席加里·根斯勒,“谴责拜登政府这次在 SEC 执行记录保存法的不一致和虚伪”。
这封信由美国众议员 Tom Emmer (R-MN)、Patrick McHenry (R-NC)、Jim Jordan (R-OH) 和 James Comer (R-KY) 签署。 他们写:
最近的报告表明,美国证券交易委员会官员正在使用“非渠道”通信平台,例如 Signal、Whatsapp、Teams 和 Zoom,来处理公务,并且没有根据公开记录请求提供这些记录。
这封信详细说明了 2013 年,Gensler 担任商品期货交易委员会 (CFTC) 主席期间,该机构的监察长办公室 (OIG) 发现他使用个人电子邮件帐户处理公务。
“在调查你处理 MF Global Holdings 倒闭的过程中,OIG 发现你使用你的个人电子邮件 7,005 次来处理与此事相关的公务。 您对违反联邦记录保存要求的辩护是,您显然“不知道如何在家中访问 [您的] 官方电子邮件”,”信中解释道。
“虽然 SEC 未能遵守联邦透明度和记录保存法,但 SEC 正在积极地对私营企业执行记录保存法,”立法者继续说道。 “美国证券交易委员会最近指控 16 家公司涉嫌未能维护和保存电子通信,合计超过 1.1 亿美元。”
国会议员埃默强调:
SEC 主席 Gensler 的制度以监管虚伪和前后矛盾为特征。 Gary Gensler 不遵守他对私营部门设定的相同透明度标准,这是不可接受的。
“当 SEC 本身违反了类似的透明度法时,SEC 以私营部门未能遵守记录保存法为目标,这是不合适的,”Emmer 说。 “美国人民应该得到监管机构的透明度,但詹斯勒主席一次又一次地拒绝实践他所宣扬的。”
国会议员科默认为:“看来拜登政府对你有规定,但对美国证券交易委员会没有……这种政府虚伪破坏了美国人对我们机构的信任,也未能提供他们应得的透明度。 Gensler 主席必须向国会和美国人民提供答案。”
国会议员麦克亨利描述:
这是 Gensler 主席对 SEC 虚伪管理不善的又一个例子。 主席 Gensler 正在积极采取执法行动,对使用非渠道通信的公司采取执法行动,同时据称这些公司未能遵守联邦记录保存法。
立法者强调“美国证券交易委员会必须实践其所宣扬的透明度和问责制”,并以五个问题结束了他们的信函,他们希望 Gensler 在 15 月 XNUMX 日之前提供答案。
例如,他们要求他证明 SEC 遵守所有适用的联邦记录保存和透明度要求,并且他从未使用私人电子邮件帐户或非渠道通信进行 SEC 官方业务。 另一个问题要求他解释是否有任何 SEC 员工使用非渠道通信来处理 SEC 的官方业务,如果是,请提供所有此类平台和所有使用非渠道通信来处理公务的 SEC 员工的列表。
你认为 SEC 主席 Gary Gensler 是否像立法者所说的那样对 SEC 管理不善? 在下面的评论部分让我们知道。
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