美国商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布对加密货币交易平台 Binance 及其首席执行官赵长鹏采取民事执法行动，理由是其多次违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 规定。 该投诉还指控 Binance 前首席合规官 Samuel Lim 协助和教唆交易所的违规行为。
根据投诉，Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited 和 Binance (Services) Holdings Limited（统称为 Binance）通过故意不透明的共同企业运营 Binance 中心化数字资产交易平台和许多其他公司实体。 据称，被告故意无视 CEA 的适用规定，同时参与有计划的监管套利策略以谋取商业利益。
在对被告的持续诉讼中，该机构寻求没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的指控的永久禁令。
案例背景
投诉称，从 2019 年 XNUMX 月至今，币安向美国人提供和执行商品衍生品交易。 币安的合规计划一直无效，在赵的指导下，币安指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化。
投诉还指控 Binance 作为指定的合约市场或掉期执行机构，根据其在促进衍生品交易方面的作用，而无需按要求在 CFTC 注册。
根据投诉，在相关时期的大部分时间里，币安并未要求其客户在平台上交易前提供任何身份验证信息，尽管像币安这样的实体作为期货佣金商 (FCM) 有收集此类信息的法律义务. 它还未能实施旨在防止和侦查恐怖主义融资和洗钱活动的基本合规程序。
投诉进一步称，即使在 Binance 声称限制美国客户在其平台上进行交易之后，Binance 仍向其客户——特别是其具有商业价值的美国 VIP 客户——提供了逃避 Binance 合规控制的最佳方法。 投诉还指控实体被告未能尽职监督 Binance 作为 FCM 的活动。
赵和林
起诉书称，赵拥有并控制着数十家实体，这些实体将 Binance 平台作为一家普通企业运营。 Zhao 负责币安的所有重大战略决策，包括设计秘密阴谋以指示美国 VIP 客户逃避币安的合规控制，并指示币安员工确保有关其控制颠覆的所有通信都发生在促进自动销毁的应用程序上。证据。
Lim 在 2018 年至 2022 年期间担任币安的首席商务官，他被指控通过破坏币安合规计划的故意行为故意协助和教唆币安的违规行为。 Lim 还被指控进行故意规避或试图规避 CEA 的适用规定的活动，包括推广使用“创造性手段”来协助客户规避币安的合规控制，并实施一项公司政策，指示币安的美国客户访问通过虚拟专用网络进行交易，以避免 Binance 的合规控制。
就在几天前，我们报道说美国司法部也在调查币安，以确定该公司是否遵守了证券欺诈法。 正在考虑对公司创始人赵长鹏和其他高管提出的刑事指控，例如串谋逃税、非法汇款和违反刑事制裁。 Binance 据称在 10 年参与了价值超过 2022 亿美元的会计欺诈，并试图避开监管机构，这家加密货币公司否认了这一指控。
Binance 上的 HAMAS 交易
Binance 上的 HAMAS 交易
投诉进一步指出，币安的管理人员、员工和代理人承认，币安平台可能促进了可能被视为非法的活动。 2019 年 XNUMX 月，在收到有关 HAMAS 交易的信息后，Binance 员工 Lim 告诉同事，恐怖分子通常会转移少量资金，因为大笔资金通常与洗钱有关。
这位同事回答说，600 美元几乎不够买一把 AK47。 此外，在 2020 年 XNUMX 月的一次谈话中，Lim 承认某些 Binance 客户，包括来自俄罗斯的客户，是出于犯罪目的。 Binance 的 MLRO 也同意该公司知道不法行为，但选择视而不见。
自营交易和币安量化交易台的作用
另请注意，币安在相关期间通过 CEO 赵拥有的约 300 个“内部账户”以及 Merit Peak 和 Sigma Chain 拥有的账户在自己的平台上从事交易活动。 此外，赵某还通过两个个人账户在币安平台上进行交易。
Merit Peak 在特定时间与 Binance 客户进行场外交易，通过将数字资产直接存入交易对手的 Binance 账户来结算交易。 另一方面，Sigma Chain 在 Binance 的数字资产衍生品市场和其他各种市场从事自营交易。 据信，币安的“量化服务台”负责指导公司在自己市场上的自营交易活动。
Binance 的德国首席执行官 Michael Wild 及其所有其他国际领导人何时会被解雇？
现在，重要的问题是，在商品期货交易委员会 (CFTC) 对公司提出指控后，币安的德国首席执行官 Michael Wild 和公司的其他国际领导人何时会被解雇。
CFTC 的投诉称，币安在未向 CFTC 注册的情况下向美国客户提供商品衍生品交易，违反了美国法律法规。 该投诉还称，尽管公开表示有意阻止美国客户访问该平台，但币安仍在发展其美国业务。 如果这些指控被证实属实，可能会给币安及其领导团队带来重大的法律和财务后果。 币安董事会将如何回应这些指控，以及他们是否会对其高管采取任何行动，还有待观察。
据 CFTC 称，币安使用 Signal、微信和 Telegram 等各种通信平台与其客户和内部进行互动。 该机构还在其投诉中引用了赵的 Signal 聊天记录，包括一些与一家未公开的美国贸易公司的谈话。
CFTC 进一步指出，即使在收到该机构的文件请求并向 Binance 员工分发文件保存通知后，Zhao 仍使用了启用了自动删除功能的 Signal。 该机构随后突出显示了几个标题为“财务”、“人力资源”、“Mkt hr”和“CEO 办公室”等已启用自动删除的群聊。
根据投诉，尽管币安公开表示有意阻止美国客户访问其平台，但它仍在继续扩大其美国业务。 投诉称，即使在宣布限制后，币安仍会指导其最有价值的美国客户如何绕过合规控制。
CFTC 投诉称，币安将盈利能力置于遵守适用联邦法律之上。 它声称 Binance 自 2019 年 XNUMX 月以来一直在向美国客户提供商品衍生品交易，尽管并未在 CFTC 注册。
CFTC 正在寻求罚款和永久交易禁令，作为对 Binance 涉嫌违法行为的惩罚。 CFTC 首席法律顾问 Gretchen Lowe 指责币安将利润置于遵守法律之上。 她说，币安的合规努力是虚假的，该公司一再选择将利润置于遵守法律之上。
结论
CFTC 的公告强调了其监管波动和风险数字资产市场的承诺，并使用其所有权力来发现和制止不当行为。 该案例还表明，CFTC 不会容忍故意规避美国法律。 针对 Binance 及其首席执行官 Zhao 的持续诉讼凸显了遵守加密货币市场法规的重要性。
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资料来源：https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/