2023 年美国证券交易委员会议程上的加密资产合规性

美国证券交易委员会 (SEC) 检查部表示，将在 2023 年发布的报告中重点关注新兴技术和加密资产。

 师 将检查在该类别下使用金融科技的经纪自营商和注册投资顾问 (RIA)。 这包括实施处理投资者账户的新技术。

SEC 强调护理标准

该新闻稿称，“对注册人的审查将侧重于提供、销售、推荐或建议有关加密货币或加密货币相关资产的交易。”

该机构部门旨在确保 RIA 满足并遵守其强调的护理标准。 因此，这些公司在提出建议、转介或提供财务建议时会受到关注。 如果公司定期审查、更新和改进其合规、披露和风险管理政策，它也将被扫描。

一份单独的注册投资顾问 (RIA) 书面政策和信托义务清单已经公布。 监管机构旨在确保遵守规则。

SEC 主席 Gary Gensler 说：“在执行 2023 年的优先事项时，该部门将帮助确保遵守联邦证券法律和规则。”

证券监管机构重申加密风险

Gensler 经常对投资私人加密资产表示担忧。 主席经常避免对具体项目发表评论，但提到了许多加密货币 资产作为证券。

他最近声称加密货币是一种极其 投机性和波动性 投资。 该机构的负责人还 警告投资者 警惕“好得令人难以置信”的加密货币回报。 他指出，在市场普遍疲软的情况下，贷款平台提供了可观的回报。

该部门在 2022 年专注于相关问题的同时，将目标对准了“金融影响者”。该部门还在这一年中评估了当前的运营和控制是否符合规定的披露。 它们还必须符合投资者安全预期的行为水平。

它还检查了建议和指导（包括算法提出的建议和指导）是否符合规则。 在其早期版本中，该机构也努力考虑与新兴技术相关的特定风险。

在一个单独的 释放 本周，SEC 表示，自主 IRA 可能允许投资“加密资产”，例如“虚拟货币、硬币和代币”。 该机构重申，加密货币资产可能是未经 SEC 注册或合法注册豁免的证券出售的可能性。