SEC 2023 年待办事项清单上的“加密资产”

美国证券交易委员会考试部将“加密资产”和其他新兴技术列为今年的重中之重。 

“该部门将对使用新兴金融技术或采用新做法的经纪交易商和 RIA 进行检查，包括技术和在线解决方案以满足合规和营销需求并为投资者账户提供服务，”SEC 在声明中表示。部门公开 待办事项列表.

这些检查将侧重于处理数字资产的公司是否“在提出建议、推荐或提供投资建议时达到并遵循了各自的谨慎标准”，以及它们是否持续审查自己的合规、披露和风险管理实践。 

检查部门还将重点确保投资顾问遵守委员会去年实施的一项新营销规则，该规则限制在促进投资时使用推荐和建议。 SEC追究 备受瞩目的案例 与明星代言数字资产有关。 

其他可能适用于处理数字资产的公司的议程项目包括检查投资顾问履行信托义务的情况，以及审查经纪自营商、投资顾问和其他注册人的网络安全实践。 信托部分将包括他们是否正确评估风险、他们如何执行资产保管以及顾问如何处理利益冲突。  

SEC 主席 Gary Gensler 在一份声明中表示：“在市场不断增长、技术不断发展和新形式风险出现的时代，我们的检查部门将继续保护投资者。” “在执行 2023 年的优先事项时，该部门将帮助确保遵守联邦证券法律法规。”

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