监管机构通过 FTX 调查加强对加密货币的审查

美国监管机构再次加强了对加密空间的审查。 有报道称，FTX、Sam Bankman-Fried 和 3AC 因潜在的证券违规行为正在接受调查。 

美国证券交易委员会 (SEC) 和商品期货交易委员会 (CFTC) 将对这些公司进行调查。 

回到监管审查之下 

根据一份州政府文件，加密货币交易所 FTX、其美国分部 FTX US 以及交易所创始人 Sam Bankman-Fried 正在接受德克萨斯当局关于潜在证券违规行为的调查。 据报道，监管机构将调查 FTX 提供的收益账户是否有资格作为未注册证券，如与 Voyager Digital 破产程序有关的单独文件中所述。 Sam Bankman-Fried 领导的 FTX 最近赢得了收购这家破产公司资产的拍卖。 

德克萨斯州证券委员会执法主任 Joseph Jason Rotunda 表示， 

“执法部门现在正在调查 FTX Trading、FTX US 及其负责人，包括 Sam Bankman-Fried。”

与当局沟通 

FTX 发言人表示，该公司一直在与监管机构保持沟通，这种情况已经有一段时间了。 

“我们已经与德克萨斯州监管机构进行了一段时间的谈判。 我们有一个活跃的许可证申请，该许可证一直在等待中，并相信我们在过渡期间完全在我们可以做的范围内运作。 我们期待继续与德克萨斯州合作。”

受审查的收益账户 

在国家当局提交的文件中，Rotunda 表示，他通过 FTX 应用程序在 FTX 上开设了一个账户，并通过 ETH 存款和从该关联银行账户转入该账户的资金获得收益。 FTX 允许其用户从存款中获得收益，前 8 美元的年利率高达 10,000%，高于 5 美元但低于 10,000 万美元的存款年利率为 10%。 根据 Rotunda 的说法，FTX 尚未注册在德克萨斯州出售或提供证券。 

圆形大厅在文件中写道， 

“根据我获得的收益以及德克萨斯州证券委员会执法部门正在进行的调查，收益计划似乎是一份投资合同、债务证据和票据，因此似乎在德克萨斯州被监管为证券。”

航海者连接 

Sam Bankman-Fried 领导的 FTX 在 500 月份向 Voyager Digital 提供了 377 亿美元的信贷额度。 然而，由于 Terra 崩盘引发的市场动荡，后者于 XNUMX 月申请破产保护。 破产程序期间提交的文件显示，同样由 Sam Bankman-Fried 创立的 Alameda Research 欠 Voyager XNUMX 亿美元。 

FTX 交易所以 1.4 亿美元的价格收购了 Voyager Digital 的资产，击败了 Wave Financial 和 Binance 的竞争。 据当局称，Voyager 也正在就可能有资格作为证券的收益账户进行调查。 其他公司，如Celsius 和 BlockFi，也受到监管机构对其产品的更严格审查。 

摄氏和 3AC 也受到审查 

摄氏是另一家在 Terra 倒闭后申请破产的公司。 CFTC 正在调查该公司可能存在的市场操纵和用户资金缺乏透明度的问题。 摄氏公司的代表正在配合调查。 3AC 也正在接受美国证券交易委员会和 CFTC 的调查，监管机构希望了解这家总部位于新加坡的加密对冲基金是否违反了对冲基金必须遵守的规则。 

据知情人士透露，监管机构认为 3AC 在其资产负债表方面误导了客户，并且没有披露该基金未在必要的监管机构注册的原因。

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