Robinhood Crypto 因多个领域的“重大失败”被纽约监管机构罚款 30 万美元

纽约州金融服务部 (DFS) 已对 Robinhood Crypto 处以 30 万美元的罚款，理由是“在银行保密法/反洗钱 ('BSA/AML') 义务和网络安全领域存在重大失误。”

Robinhood Crypto 与 DFS 达成共识

纽约州金融服务部 (DFS) 周二宣布，Robinhood Crypto LLC (RHC) 将向纽约州支付 30 万美元的罚款，理由是“在银行保密法/反洗钱 ('BSA/ AML') 义务和网络安全。”

DFS 详细说明，这些失败导致违反了该部门的虚拟货币监管、汇款监管、交易监控监管和网络安全监管。

金融服务主管 Adrienne A. Harris 评论说：

随着业务的增长，Robinhood Crypto 未能投入适当的资源和注意力来发展和维持合规文化——这一失败导致严重违反了该部门的反洗钱和网络安全法规。

“所有这些缺陷都源于该部门发现 RHC 合规计划的管理和监督存在重大缺陷，包括未能培养和维持适当的合规文化，”公告继续说道。

除了 30 万美元的罚款外，Robinhood Crypto 还需要聘请一名独立顾问，对其是否符合 DFS 规定进行全面评估。

纽约州监管机构于 2019 年 XNUMX 月批准了 Robinhood Crypto 的虚拟货币许可证和汇款许可证申请，当时表示：

DFS 已授权 Robinhood Crypto 提供购买、出售和存储七种虚拟货币的服务，包括比特币、以太币、比特币现金和莱特币。

Robinhood 提供免佣金的加密投资。该平台目前支持比特币的买卖和实时市场数据（BTC），比特币现金（BCH), 比特币 sv (BSV)、chainlink (LINK)、compound (COMP)、dogecoin (DOGE)、ethereum (ETH），以太坊经典（ETC），litecoin（LTC)、多边形 (MATIC)、柴犬 (SHIB)、solana (SOL) 和 uniswap (UNI)。

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凯文赫尔姆斯

作为奥地利经济学的学生，Kevin在2011中发现了比特币，从此成为传播者。他的兴趣在于比特币安全性，开源系统，网络效应以及经济学和密码学之间的交叉。