即使作为交易平台 Robinhood 继续扩展其加密相关业务,它现在面临着监管难题。 纽约州的一个部门周二表示,该公司的加密部门违反了某些规定。 在加密执法中,纽约州金融服务部首次对 Robinhood 进行与加密相关的违规行为进行处罚。
Robinhood Crypto 违规行为受到处罚
据《华尔街日报》报道,Robinhood Markets 的加密部门因违反监管规定而面临 30 万美元的罚款。 据称,该公司违反了与反洗钱和网络安全有关的规定。 Robinhood 的加密垂直领域“未能维护和认证合规的反洗钱和网络安全计划。”
该报告补充说,该公司现在需要部署一名独立顾问来评估其对 NYDFS 法规的遵守情况及其补救措施。 国家金融服务部门表示,它通过一个监督小组发现了公司活动中的违规行为。 它补充说, Robinhood的执法调查 发现违规后执行。 报告称,由于该公司的缺陷,纽约部门发现 Robinhood 方面存在重大失败。
“失败是由于公司管理和监督合规计划的缺陷造成的。 其中包括未能培养和维持合规文化以及未能为项目分配足够的资源,尤其是在公司快速发展的情况下,这加剧了问题。”
“Robinhood 未能遵守反洗钱规定”
该部门声称 Robinhood 在运行《银行保密法》和反洗钱合规方面没有足够的资源。 还。 该公司表示,除了其他合规违规行为外,该公司没有解决运营风险。
纽约州金融服务部负责人 Adrienne A. Harris 说,
“当任何被许可人违反法律或部门的规定时,DFS 将继续调查并采取行动,这对于保护消费者和确保机构的安全和健全至关重要。”
最近,Robinhood 启用 支持所有列出的加密货币资产的转移 在其平台上。 Robinhood 允许转移比特币、多边形和 SHIB 等主要加密货币。 在另一则消息中,据推测 FTX 首席执行官 Sam Bankman-Fried 正计划收购 Robinhood 交易平台。
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资料来源:https://coingape.com/robinhood-gets-penalized-for-crypto-violations-what-next/