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Robinhood 的加密货币部门被国家监管机构罚款 30 万美元

08/02/2022
比特币以太币新闻

背线

纽约金融监管机构对 Robinhood 的加密货币子公司处以 30 万美元的罚款，此前该机构称该机构违反了反洗钱和网络安全规则，这是这家在线经纪公司面临的最新巨额罚款。

关键解说

Robinhood 同意与纽约金融服务部达成和解，根据该协议，它还需要聘请一名独立的合规顾问。

监管机构表示，调查发现 Robinhood Crypto 的合规计划存在“重大缺陷”，用户可以在该计划中买卖加密货币。

当局表示，Robinhood Crypto 未能充分监控交易，没有适当地配备其反洗钱合规部门，也没有遵守国家网络安全准则。

这是对 Robinhood 的最新处罚：美国证券交易委员会 罚款 该公司在 65 年 2020 月获得了 XNUMX 万美元和金融业监管局 罚款 该公司在 70 年 2021 月获得了 XNUMX 万美元，两项违规行为主要与误导客户有关。

Robinhood 公司诉讼和监管执法的副总法律顾问 Cheryl Crumpton 在提供给 福布斯 声称它在建立其法律、合规和网络安全团队方面取得了“重大进展”。

关键背景

罚款与 30 万美元的 Robinhood 相匹配 说过 由于上个月提交的监管文件中的调查，它预计将支付费用。 这是纽约金融监管机构对加密货币征收的第一笔罚款， 根据 到 “华尔街日报”，经过一系列 other 镇压 在行业中。 自去年 75 月上市以来，Robinhood 的股价已下跌近 20%。 一位 XNUMX 岁的 Robinhood 消费者 惨死 在看到平台上超过 2020 美元的不正确负余额后于 700,000 年自杀，金融业监管局在对 Robinhood 的罚款中引用了他的死讯。

延伸阅读

Robinhood 的麻烦可能会变得更糟，因为在裁员和即将到来的季度收益中股价创下历史新低 (“福布斯”)

罗宾汉（Robinhood）向美国证券交易委员会（SEC）支付65万美元，以诱使误导客户因劣质交易价格损失34万美元 (“福布斯”)

Robinhood 因在 IPO 前对客户造成“重大伤害”而被罚款 70 万美元 (“福布斯”)

资料来源：https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/08/02/robinhoods-crypto-arm-hit-with-30-million-fine-by-state-regulator/