Robinhood 的加密相关 活动 一直在扩张，但现在被指控违反监管规定。 最近最受监管的关注围绕着违反反洗钱和网络安全规则。
纽约州的一个部门表示，Robinhood 的加密部门违反了某些规定并因此受到处罚。 Robinhood Markets Inc 的加密部门被纽约金融监管机构罚款 30 万美元。
在第一次与加密相关的执法中，纽约州金融服务部（NYDFS）因违反网络安全标准和反洗钱规则而对在线经纪公司的加密货币交易子公司处以罚款。
根据该报告，Robinhood Crypto LLC 未能成功维护和认证反洗钱和网络安全指南。 根据同意令的条款，该组织现在需要聘请一名外部顾问，该顾问将负责审查公司遵守 NYDFS 规定的要求的期限以及补救措施。
监督考试发现有缺陷的加密交易合规性
NYDFS 通过监督执法检查发现了相当大的失败。 通过这次检查，发现倒闭是由于缺乏合规计划导致的公司管理缺陷造成的。
其他缺点包括未能培养和维持合规文化以及同时为项目分配资源。 在发现违规行为后，对 Robinhood 进行了执法调查。 问题进一步加剧，公司快速成长无法管理上述方面。
Robinhood 诉讼和监管执法副总法律顾问 Cheryl Crumpton 曾表示，
我们在构建行业领先的法律、合规和网络安全计划方面取得了重大进展，并将继续优先考虑这项工作，以最好地为我们的客户服务。
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罚款并非意料之外
这个点球对罗宾汉来说并不意外。 根据去年的声明，Robinhood 预计会收到纽约监管机构的罚款。
该组织在其最新的季度文件中提到，截至 15.9 月底，其每月活跃用户接近 XNUMX 万，并首次公开披露一年前发生的与 NYDFS 的调查和和解。
根据 Robinhood 的说法，它预计至少会收到 10 万美元的罚款。 这一估计数字是根据提供给美国证券交易委员会 (SEC) 的文件提交的。
根据该公司去年的声明，2020 年开展的调查“主要集中在反洗钱和网络安全相关问题上”，这也揭露了多起违反监管标准的行为。
尽管罗宾汉考虑到的罚款金额估计为 10 万美元，但它远远超过了这一数额，总计 30 万美元。
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精选图片来自 TIME，图表来自 TradingView.com
资料来源：https://bitcoinist.com/robinhoods-crypto-department-got-fined/