美国国会就加密相关调查向美国证券交易委员会询问

今天，美国国会向美国国会发出正式质询函 美国证券交易委员会（SEC） 主席加里·根斯勒。

调查的主题是美国证券交易委员会对 执法部门 和 考试部 获取有关加密货币和区块链公司的信息。

执法部门和审查部门都是在 SEC 下运作的机构。 换句话说，它们帮助 SEC 的努力。 这就是为什么美国参议院会感到有必要干预 SEC 分配给其两个当局的任务，这令人担忧。 执法部门就像 SEC 的警察部队，而审查部门的使命是保护市场诚信和投资者，防止欺诈和监控风险。

国会表示，执法部门可以在 SEC 的管辖范围之外采取行动。 但是，他们还补充说，有关获取加密货币和区块链公司信息的任务仍然不在执法部门的范围内。 他们在询问信中表达了他们的痛苦，并说：

“SEC 的监管职能虽然广泛，但仅限于其法定管辖范围。 执法权虽然在概念上涉及非 SEC 监管实体的范围更广，但仍受到法规、联邦司法审查、国会监督以及委员会自身发起和开展调查和调查的政策和程序的限制。”

声明继续：

“最近似乎出现了一种趋势，即利用执法部门的调查职能以不符合委员会启动调查标准的方式从不受监管的加密货币和区块链行业参与者那里收集信息。”

国会的动机

信中承认，SEC 执法部门手册允许所有 SEC 和执法部门工作人员 “要求受监管实体自愿提供文件、自愿创建文件以及自愿采访和作证。”

但是，这些请求是通过填写特定表格提交的，国会认为这违反了《减少文书工作法》（PRA）。 信中写道：

“我们理解这些要求的成果将有助于工作人员在调查的最早阶段评估其优点； 但是，根据 PRA，在向美国公众寻求信息时，联邦机构必须成为公众时间的好管家，而不是用不必要的或重复的信息请求压倒他们。”

真的是废纸吗？

本周初，SEC 对 Ripple 的诉讼对瑞波有利。 然而，在案件的早期阶段，SEC 联系了 Ripple 的海外合作伙伴 瑞波对外交易数据“要求自愿提供信息”.

当时，瑞波辩称，由于美国当局与海外当局之间明显的权力不平衡，这不是自愿行动的要求。 然而，美国证券交易委员会通过在美国证券交易委员会执法手册下主张他们的权利来设法避开这一反对意见。

在瑞波案对瑞波有利的几天后，国会在信中提到了美国证券交易委员会的许多权利，这很有趣。 虽然没有完全取消这项权利，但国会选择提醒 SEC 其范围，并以 PRA 为借口，建议他们不要再次使用它。

尽管信中没有具体提到瑞波，但时间安排表明国会可能正试图避免美国证券交易委员会与加密货币公司的其他积极诉讼的类似发展。