英国的 FCA 暗示为什么它只给予 15% 的加密公司监管点头

尽管计划将该地区变成一个繁华的加密中心，但英国金融监管机构表示，迄今为止，在寻求监管批准的 41 家加密公司申请中，它只批准了 300 家。

英国金融行为监管局 (FCA) 于 10 年 2020 月 XNUMX 日实施了新的以加密货币为重点的法规，以监督在该行业运营的企业，并确保它们受到相同的反洗钱 (AML) 和反洗钱恐怖主义融资 (CTF) 法规作为传统金融市场中的公司。

A 声明 FCA 透露，在“确定”的 265 份申请中，只有 15% 的申请获得批准和注册，而 74% 的公司拒绝或撤回申请，11% 的公司被拒绝。 另有 35 份申请尚未确定。

虽然 FCA 没有明确说明申请被拒绝或撤回的原因，但它确实提供了关于“质量好和差”的申请的反馈。

在更完整的应用程序中，包括对公司业务模式的详细描述、业务合作伙伴和服务提供商的角色和责任、流动性来源、资金流量图表以及为管理风险而制定的政策和系统的概述，报告称。

在公司使用应用程序来推广其产品和服务的情况下，不完整的应用程序更为明显，尤其是在应用程序仍在进行的情况下：

“申请人的网站和营销材料不得包含给人以提出注册申请是 FCA 认可或推荐形式的印象的语言。”

该报告表明，如果一些公司不能证明他们有足够的区块链合规资源来监控链上交易，他们的应用程序可能会被废弃。

FCA 还加倍强调其反洗钱立场，要求所有公司任命一名“全面参与”申请过程的洗钱报告官。

FCA 还强调，即使对于那些已获得注册批准的公司，这种批准并不意味着它们不再免于义务：

“申请人必须认识到，在没有任何进一步义务或与 FCA 互动的情况下，注册不是一次性的手续或勾选框。”

“这种反馈应该有助于申请人准备注册申请，并有助于使流程尽可能简单和高效，”该说明说。

其中 数字资产公司已注册 迄今为止在 FCA 下 包括 Crypto.com， Revolut、CEX.IO、eToro、Wintermute Trading、DRW Global Markets、Copper、Globalblock、Moneybrain 和 Zodia Markets。

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鉴于许多公司提供国际服务，英国 FCA 也证实，现在 与其他国家机构合作 世界各地——最著名的是美国证券监管机构和美国商品监管机构——在必要时加强监管。

FCA曾多次强调，未能在开展业务之前进行注册 可能导致刑事指控。