美国证券交易委员会就加密法规调查投资顾问

• 美国证券交易委员会正在调查有关遵守加密法规的注册投资顾问。
• 匿名消息人士报道称，美国证券交易委员会正在审问顾问为遵守机构监管客户数字资产的规定所做的努力。
• SEC 正在向投资顾问询问他们的公司采取了哪些措施来获得包括 FTX 在内的公司的托管权。

美国 美国证券交易委员会 正在调查注册投资顾问，以确定他们是否遵守有关客户加密货币资产托管的规定，据三位知情人士报道，他们可以参与调查。

自加密货币交易所 FTX 倒闭以来，美国证券交易委员会一直在调查顾问为遵守有关客户数字资产托管的机构规定所做的努力，但据消息人士称，调查已经升温。 他们同意在匿名的情况下发言，因为调查是私人的。

负责客户数字资产的顾问经常将其存储在第三方。

据其中一位消息人士称，美国证券交易委员会执法人员正在要求投资顾问提供有关其公司为获得平台托管权而采取的步骤的信息，例如 FTX. 此前未公开的广泛执法活动表明，美国最高市场监管机构对加密货币行业的调查现在涵盖了更多老牌华尔街公司。

Seward 和 Kissel 的区块链和加密货币组负责人 Anthony Tu-Sekine 补充说：

对于投资顾问来说，这是一个明显的合规问题。 如果您托管的客户资产是证券，那么您需要将这些资产委托给其中一位合格的托管人。 我认为 SEC 很容易做出这样的决定。

法律禁止投资顾问在不符合特定资产保护标准的情况下保管客户资金或证券。 尽管美国证券交易委员会没有保留一份具体的名单或向公司授予成为此类托管人的许可，但其中一项要求是顾问在被判定为“合格托管人”的公司持有此类资产。

此外，根据律师的说法，美国证券交易委员会的调查表明，监管机构正在关注希望从事加密货币的传统公司的长期酝酿问题。 该机构的会计准则限制了顾问寻找托管人的可用替代方案，因为它使许多贷方无法代表客户保留数字资产的资本密集度过高。

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