澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）周一发布了六个月的执法更新，报告称其在 84.3 年 63.4 月至 2021 年 2021 月期间已处以 XNUMX 万澳元（约合 XNUMX 万美元）的民事罚款，并已获得法院批准。
最新数字明显高于前六个月 ASIC 通过处罚多家公司的违规行为，收取了 29.6 万澳元的罚款。
金融市场监管机构打击“不当行为，以维护澳大利亚金融体系的信任和诚信，并为所有澳大利亚人促进公平、强大和高效的金融体系”。
监管机构总共对 99 名个人和公司提起严格责任违法行为的起诉，其中包括限制 21 名个人和实体提供金融服务和信贷。甚至取消或罢免了31人的公司董事资格。
此外，执法行动导致六人被判处监禁，另外十名个人或公司被判处非监禁徒刑。
这些行动还包括强加 附加许可条件 在澳大利亚证券交易所上市 交换 2020 年 XNUMX 月发生的停电。
该监管机构补充道：“这一时期也标志着 ASIC 提起了皇家委员会对银行、养老金和金融服务行业不当行为提起的最后一次民事诉讼。”它已经完成了所有调查，还有十项诉讼仍在法庭审理中。
提高监管警惕
与此同时，澳大利亚的金融服务业仍在不断增长。 金融巨贾 早些时候报道称，它有 全球投资者比例最高 外汇和差价合约 (CFD) 市场。
ASIC 也对其管辖范围内不断增长的加密产品保持警惕，甚至关闭了一家公司的服务 涉嫌非法提供。最近，澳大利亚政府还发布了一份咨询文件，对加密货币进行了定义，并为该行业提出了潜在的监管框架。
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）周一发布了六个月的执法更新，报告称其在 84.3 年 63.4 月至 2021 年 2021 月期间已处以 XNUMX 万澳元（约合 XNUMX 万美元）的民事罚款，并已获得法院批准。
最新数字明显高于前六个月 ASIC 通过处罚多家公司的违规行为，收取了 29.6 万澳元的罚款。
金融市场监管机构打击“不当行为，以维护澳大利亚金融体系的信任和诚信，并为所有澳大利亚人促进公平、强大和高效的金融体系”。
监管机构总共对 99 名个人和公司提起严格责任违法行为的起诉，其中包括限制 21 名个人和实体提供金融服务和信贷。甚至取消或罢免了31人的公司董事资格。
此外，执法行动导致六人被判处监禁，另外十名个人或公司被判处非监禁徒刑。
这些行动还包括强加 附加许可条件 在澳大利亚证券交易所上市 交换 2020 年 XNUMX 月发生的停电。
该监管机构补充道：“这一时期也标志着 ASIC 提起了皇家委员会对银行、养老金和金融服务行业不当行为提起的最后一次民事诉讼。”它已经完成了所有调查，还有十项诉讼仍在法庭审理中。
提高监管警惕
与此同时，澳大利亚的金融服务业仍在不断增长。 金融巨贾 早些时候报道称，它有 全球投资者比例最高 外汇和差价合约 (CFD) 市场。
ASIC 也对其管辖范围内不断增长的加密产品保持警惕，甚至关闭了一家公司的服务 涉嫌非法提供。最近，澳大利亚政府还发布了一份咨询文件，对加密货币进行了定义，并为该行业提出了潜在的监管框架。
资料来源：https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/