Bittrex 将支付 30 万美元的美国财政部制裁以进行和解

• Bittrex 将支付美国财政部的制裁

• 美国财政部声称，它在 2014 年至 2017 年期间维持了糟糕的合规计划。
• Bittrex 承认它允许来自受制裁司法管辖区的用户

Bittrex，一种加密货币 交换，同意支付略低于 30 万美元的罚款，并密切关注其合规计划，作为与美国财政部就其意外违反联邦制裁的指控达成和解的一部分。

周二，财政部反洗钱监管机构金融犯罪执法网络 (FinCEN) 和联邦政府制裁执行机构外国资产控制办公室 (OFAC) 公布了和解协议。

OFAC 表示，除了货币制裁之外，Bittrex 已经解决了这些问题。 和解协议称，在 2014 年至 2017 年底期间，Bittrex 让伊朗、古巴、苏丹、叙利亚和克里米亚等受制裁国家的约 1,800 人使用其平台进行了超过 116,000 笔交易，价值约 260 亿美元。

Bittrex 声称它维持反洗钱和制裁合规流程

从那时起，华盛顿西雅图的交易所已采取措施更好地遵守制裁黑名单。 外国资产控制办公室 (OFAC) 实施多项全面制裁，禁止美国公民和美国领土上的任何人与这些司法管辖区的人互动或向其提供服务。

Bittrex 几年前承认，它允许伊朗和其他受制裁的用户注册其平台。 2019 年，该 交换 向其中一些客户提出退还资金的提议。

Bittrex 在一份声明中表示，它利用身份不明的第三方和服务提供商来协助其验证账户和筛选制裁合规性。 此外，Bittrex 维护了反洗钱和制裁合规流程。

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FinCEN 对 Bittrex 罚款 29.8 万美元，但表示将记入交易所对 OFAC 的 24 万美元罚款

虽然 OFAC 专注于涉嫌违反制裁的行为，但 FinCEN 和解的重点是 Bittrex 据称未能在同一时间段内提交可疑活动报告 (SAR)。

根据 FinCEN 的说法，Bittrex “未能为 200 笔涉及价值超过 140,000 万美元的加密货币交易和 22 笔超过 1 万美元的交易提交” SAR。

根据 FinCEN 的说法，Bittrex 未能在其交易平台上实施有效的交易监控，仅依靠两名受过最少反洗钱培训和经验的员工手动审查所有交易中的可疑活动，有时每笔交易超过 20,000 次。日”和“Bittrex 未能在其交易平台上实施有效的交易监控。

Bittrex 被 FinCEN 罚款 29.8 万美元，但该机构表示将归功于 交易所的 24 万美元的 OFAC 罚款，因此该公司总共只需支付不到 30 万美元。

Bittrex 表示很高兴在通过公司律师发送的声明中解决了这些指控。

声明中写道：“和解协议全面解决了 OFAC 对主要发生在 2017 年的受制裁司法管辖区的交易的调查，以及 FinCEN 声称 Bittrex 没有在 2018 年之前完全实施其所有反洗钱计划控制措施的说法。”重要的是，无论是 OFAC和 FinCEN 认识到，Bittrex 的持续响应补救措施已大大降低了未来违规的可能性。

Nancy J. Allen 是一位加密爱好者，他相信加密货币会激发人们成为自己的银行，并远离传统的货币兑换系统。 她还对区块链技术及其功能很感兴趣。

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