我们不能只是朋友吗？ 司法部激励企业（再次）成为其盟友

在美国司法部之后 吹捧重振执法 根据《反海外腐败法》，新的一年伊始，美国司法部抛出了可能是迄今为止最大的胡萝卜，以吸引全球各地的公司协助美国司法部调查他们及其员工——不仅限于 FCPA 领域。 DOJ 最新的企业执法政策旨在为更多公司提供更多的理由来披露不当行为，方法是使用更多的激励措施和机会来哄骗被排除在该计划之外或缺乏事先合作动机的公司。 作为其持续发展的一部分，旨在实现其 承诺 在头两年表现平平之后，为了“大力执行”外国贿赂案件，拜登政府正在建立所谓的“摩纳哥备忘录”以及其他司法部官员的公开声明。 助理检察长 Kenneth A. Polite Jr. 于 17 年 2023 月 2017 日在乔治敦大学法律中心发表讲话，自称是“自 XNUMX 年以来刑事部门企业执法政策的首次重大变化”，并将该政策扩大到所有企业不当行为, 从政策名称中删除 FCPA。 AAG Polite 在过去两年软化了 DOJ 沟通的基调，为公司提供“新的、重要的和具体的激励措施，以自我披露不当行为”，呼吁公司成为 DOJ 自 DOJ 以来“打击犯罪的盟友”。没有公司就永远无法完全识别和解决[公司]犯罪行为。 . . 挺身而出并报告这些不法行为者的行为。”

AAG Polite 宣布了对该政策的三项主要扩展：司法部可以行使其自由裁量权，尽管有加重因素，但拒绝起诉公司； 如果司法部继续起诉，包括惯犯在内的公司可能会获得更多的减刑； 即使一家公司没有主动披露不当行为，司法部也可能会建议减免更大的罚款。 AAG Polite 的最新请求是否足以吸引更多公司寻找并自愿披露公司不当行为？ 公司在做出决定之前可能需要更多的指导。 与此同时，任何合理的总法律顾问、公司官员或公司董事会都不应忽视这些言论； AAG Polite 警告说，司法部打算在 2023 年加大对企业的执法力度，这将加强对企业合作和合规计划的审查。

第三次是魅力？

历史表明 DOJ 的信息并未被忽视。 AAG Polite 的评论至少提供了政策的第三次最新修订。 当前的公司执法政策是 “反海外腐败法试点项目” 2016 年 XNUMX 月宣布，旨在鼓励公司合作，加强司法部对公司不当行为的执法，如果公司满足以下三个条件，检察官将“考虑拒绝起诉”：自愿披露与 FCPA 相关的不当行为，充分合作（披露 所有 相关信息）配合调查，并补救合规计划。 如果政府提起刑事诉讼，公司可能会减少罚款，而且通常不会被任命为外部监督员。 在该计划生效的 18 个月期间，司法部的 FCPA 部门收到了 30 次自愿披露 与之前 18 个月期间的 18 次披露相比，司法部发布了 XNUMX 次拒绝。 司法部得出结论，该计划“被证明是打击企业犯罪的一个进步”，但认识到有必要进行改进以吸引更多企业挺身而出。

司法部的第二次尝试和所谓的“改进”是在 2018 年 XNUMX 月副检察长罗德·罗森斯坦 (Rod Rosenstein) 发表的讲话中，他将试点计划永久化， 公布 新的 FCPA 公司执法政策。 新的 FCPA 政策提高了满足所有条件的公司可获得的利益——而不是检察官“考虑”拒绝，新政策提供了拒绝的“推定”。 FCPA 政策还对减少罚款和任命监督员采取了更坚定的立场，并详细说明了三个条件中每一个的信用保证信用的具体标准。 该政策的原则被纳入司法手册 第9-47.120节. 通过澄清和增加自我披露的潜在激励措施，司法部希望改变公司的披露计算方法并鼓励更多的人挺身而出。 根据美国司法部的判断 公开拒绝名单，那不一定发生。 尽管激励措施有所增加，但自 FCPA 政策于 2018 年 XNUMX 月正式生效以来，司法部仅发布了六次拒绝，而 公司百分比 自我报告显着下降，以及企业的总数 刑事检控.

从那以后，司法部每年都会发布有关 FCPA 政策的额外指南，表明司法部曾希望更多公司对现有激励措施做出回应。 去年 XNUMX 月，在所谓的“摩纳哥备忘录”中，司法部副部长丽莎·O·摩纳哥 (Lisa O. Monaco) 就司法部加强企业执法的意图和司法部对合作的期望提出了额外的指导，为企业提供“胡萝卜加大棒的组合”，即， “激励和威慑的结合。” 备忘录规定，只要不存在加重情节，公司就可以合理地期望司法部在满足这三个条件的情况下不会寻求认罪。 加重因素包括行政管理人员参与不当行为、从不当行为中获得可观的利润、此类行为的普遍性以及任何累犯。 同月 AAG 礼貌 翻了一倍 关于司法部优先加强对个别不良企业行为者行为的审查，并重申如果企业缺乏足够的合规计划，司法部将追究企业的责任。 他强调需要进行数据驱动的调查活动，以跟上公司不良行为者不断发展的计划。 AAG Polite 在 2023 年 XNUMX 月发表的最新言论或许是认识到过去的成绩不尽如人意，软化了拜登政府在企业执法方面的强硬立场，希望最终获得盟友支持。

更多的“胡萝卜”，更少的“大棒”

AAG Polite 的言论被称为自 2017 年以来 FCPA 政策的“首次重大变化”，并将该政策扩展到所有公司不当行为（而不仅仅是外国贿赂），为更广泛的公司提供“新的、重要的和具体的激励措施”，不仅是自我-披露，但也要找出不当行为。 曾经因加重情节或未能满足三个条件之一而被排除在信贷之外的公司现在可以酌情拒绝或减轻处罚，只要他们在合作中“超越最低限度”。 AAG Polite 描述了政策的这三个主要变化：

首先，与“摩纳哥备忘录”相比，司法部可能会开始向公司提供拒绝，尽管情况恶化。 根据修订后的政策，尽管加重情节将继续取消公司的资格 假定 即使公司拒绝起诉，如果公司能够证明三个因素，司法部仍然可以行使酌处权并拒绝起诉： 预先存在的有效合规计划，用于识别不当行为并导致自我披露； 与司法部调查的“非常”合作，包括“非常规补救”。 AAG Polite 提供的指导意见指出，“特别合作”要求公司“超越全面合作的标准”，该标准在之前的政策中规定（包括披露涉及公司内外不当行为的个人的所有相关事实和证据）公司），他强调合作的“即时性、一致性、程度和影响”将在司法部对合作信用的评估中发挥作用。

其次，即使刑事决议是必要的，公司也可以获得至少 50% 的折扣或建议——之前的可能最高限额——以及最高 75% 的美国量刑指南罚款范围的低端，前提是公司已经证明“非凡的合作与补救。” 此外，在这些情况下，司法部通常不会要求公司认罪——包括对惯犯——没有“多重或特别恶劣的加重情节”。

第三，修订后的政策为未能自我披露的公司提供了更多的激励措施，使其“充分合作并及时和适当地补救”。 在这种情况下，司法部打算建议从指南的低端减少最多 50%——是先前政策下最大减少量的两倍——对于惯犯，减少仍然适用，但可能会取消指南中的不同起点。 AAG Polite 警告说，减少 50%“不会成为新常态”，而是每家公司“从零合作信用开始”并且必须“真正脱颖而出并展示非凡的合作和补救措施”才能赚取全额。

尽管语气有所软化，但 AAG Polite 警告说，如果公司未能自我报告或充分合作或补救，这些新的激励措施并不能消除公司面临的“可怕后果”，也不能消除司法部追究个人刑事责任的“首要目标” . 使用 嘉能可有限公司案 例如，AAG Polite 解释说，公司合作迟缓和不完全、未能对人员采取充分或及时的纪律措施，或者合规计划不足，仍然是最低限度减轻处罚的理由。 尽管如此，AAG Polite 结束了他的发言，再次强调了 DOJ 的立场，即它致力于激励公司与 DOJ 合作以侦查和预防犯罪。

尽管缺乏指导，但加强了审查

AAG Polite 规定，司法部打算在今年加强执法力度，随着激励措施的增加，将加强对公司控制的审查，以发现不当行为、合规计划、自我披露、合作和补救。 负责任的内部法律顾问需要评估其公司的情况并理解 AAG Polite 的言论，以向其董事会、管理层和员工提供建议。 然而，如果没有司法部的进一步指导或修订后的政策下的真实公司决议示例，评估公司是否应该在检测到不当行为后承担自我披露的风险将不是一件容易的事。 合作和补救的“非凡”标准仍然是主观的，并且在很大程度上没有定义，AAG Polite 将该标准描述为“不仅仅是工厂运行，甚至是黄金标准合作，而是真正非凡的。” 此外，AAG Polite 对“立即”披露的强调让公司思考合作信贷的资格是否需要在首次发现问题时向 DOJ 披露，或者是否可以延迟披露直到公司调查该行为。 白领从业者将需要推动 DOJ 获得更多指导，因为如果迄今为止提供的重要激励措施没有起到作用，公司（和法律顾问）不太可能根据未定义的标准改变他们的计算。 AAG Polite 希望在 3 年 2023 月 XNUMX 日的主题演讲中澄清其中的一些歧义并提供更多指导 美国律师协会 38^th 国家白领犯罪研究所.

阅读更多 罗伯特·阿内罗，请访问： www.maglaw.com.

艾米莉·史密特，该公司的一名合伙人，协助准备了这个博客。