美国金融业监管局 (FINRA) 因多次违反保护投资者利益的监管法律和规则，对瑞士银行业巨头的子公司瑞士信贷证券处以 9 万美元的罚款。
该自律监管机构周四宣布，称瑞士信贷在 20,000 年至 2006 年期间发布了 2017 多份研究报告，其中包含有关潜在利益冲突的不准确披露。 此外，该银行发布了 6,000 多份报告，其中省略了一些必要的披露。
此外，根据 FINRA 的说法，瑞士信贷未能保持或控制其为客户持有的数十亿美元的全额支付和超额保证金证券，从而违反了客户保护规则。
这家投资银行甚至多次未能准确计算出其所需的客户准备金。 它是公司需要在特殊储备银行账户中维持的现金或证券数量。
客户保护至关重要
“客户保护规则旨在通过禁止公司将这些证券用于自己的目的来保护客户的证券，并确保在经纪自营商破产的情况下迅速归还客户证券，”执行副总裁杰西卡霍珀说和 FINRA 执法部门负责人。
瑞士信贷已经接受了监管命令并表示同意，但不承认或否认任何变化。 该和解进一步要求公司证明其已实施具有适当客户保护机制的监管系统。
“这个案例应该提醒成员公司他们有义务保护客户资金不被不当使用，并确保在研究报告中准确披露研究对象和公司之间的潜在冲突，这两者对于投资者保护都至关重要，”霍珀补充道。
美国金融业监管局 (FINRA) 因多次违反保护投资者利益的监管法律和规则，对瑞士银行业巨头的子公司瑞士信贷证券处以 9 万美元的罚款。
该自律监管机构周四宣布，称瑞士信贷在 20,000 年至 2006 年期间发布了 2017 多份研究报告，其中包含有关潜在利益冲突的不准确披露。 此外，该银行发布了 6,000 多份报告，其中省略了一些必要的披露。
此外，根据 FINRA 的说法，瑞士信贷未能保持或控制其为客户持有的数十亿美元的全额支付和超额保证金证券，从而违反了客户保护规则。
这家投资银行甚至多次未能准确计算出其所需的客户准备金。 它是公司需要在特殊储备银行账户中维持的现金或证券数量。
客户保护至关重要
“客户保护规则旨在通过禁止公司将这些证券用于自己的目的来保护客户的证券，并确保在经纪自营商破产的情况下迅速归还客户证券，”执行副总裁杰西卡霍珀说和 FINRA 执法部门负责人。
瑞士信贷已经接受了监管命令并表示同意，但不承认或否认任何变化。 该和解进一步要求公司证明其已实施具有适当客户保护机制的监管系统。
“这个案例应该提醒成员公司他们有义务保护客户资金不被不当使用，并确保在研究报告中准确披露研究对象和公司之间的潜在冲突，这两者对于投资者保护都至关重要，”霍珀补充道。
资料来源：https://www.financemagnates.com/institutional-forex/credit-suisse-faces-9-million-fine-from-us-regulator/