FTX史诗般的崩溃后对SBF的刑事指控“摆在桌面上”

FTX 前首席执行官 Sam Bankman-Fried 的法律困境可能会越来越糟。 法律专家说，在他的加密帝国申请破产保护后，Bankman-Fried 可能面临刑事指控——他自己的推文补充了证据。 

FTX 及其 100 多家公司附属公司于周五申请破产，这是世界第二大加密货币交易所令人震惊的崩溃的结局。 与此同时，班克曼-弗里德辞去了他三年前创立的公司的首席执行官一职，该公司在 32 月份达到顶峰时价值 16 亿美元。 到周五，他剩余的 XNUMX 亿美元财富 歼灭. 

在一个 鸣叫线程 昨天，Bankman-Fried 为崩溃道歉，并披露了他对交易所流动性和用户保证金的“感觉”与实际数字之间的差异的新细节。 

“刑事指控已经摆在桌面上。 这是可能的，”BakerHostetler 的白领和证券执法小组的合伙人 Teresa Goody Guillén 说。 “在他的一系列推文中，他做出了许多可以用来对付他的供词。”

多位 FTX 发言人没有回应询问。

Bankman-Fried 尚未被指控犯有任何刑事不法行为，破产程序可能需要数年时间才能完成。 但据一位前副检察长称，司法部可能会对 Bankman-Fried 提出刑事指控。 

“他们必须关注它，”担任美国副检察长的 Consensys 律师比尔休斯说。 据报道，司法部 对此事展开调查.

通过它发推文

Bankman-Fried 上周在 Twitter 上发表了长篇评论，对 FTX 的动荡进行了权衡，这对于一家陷入困境的公司的首席执行官来说是一个不同寻常的举动。 首先，Bankman-Fried 坚称他的公司“很好”，后来就“狗屎秀”向客户道歉，并表示他接受了交易所倒闭的责任。 在刑事法庭上，他的陈述可能被视为认罪。 

“他对保证金和流动性进行了明确的披露，”曾担任美国证券交易委员会诉讼顾问的古迪·吉伦说。 “这不仅是关于承认潜在的不法行为，而且他还发表了人们所依赖的声明，这些声明将被审查其真实性。” 

Bankman-Fried 声称对交易所的财务状况和活动缺乏了解的说法可能也对他没有帮助。

“他即将听到他的律师告诉他一个名为'知道或应该知道'的标准，”Roe Capital Management 总裁兼商品行业贸易协会全国介绍经纪人协会的董事会成员 John Roe 说。 “你怎么不知道你的杠杆是多少？ 这太疯狂了。”

政府律师还将仔细审查这位前 FTX 首席执行官的推文，看看他是否误导了市场价格。

“他的推文中的陈述是否准确存在一个问题。 他发布推文的意图也存在问题，因为它们似乎已经产生了市场波动的后果，”Goody Guillén 补充道。 “例如，如果根据事实和情况确定这些推文的目的是对市场产生影响，那可能是市场操纵和欺诈。”

更多法律纠纷

混合客户资产为自营交易提供资金的指控也将受到检察官和监管机构的严格审查。

“这是客户资产与资金的混合，我认为大多数人并不认为他们在押注专有赌注，”在商品经纪公司破产后共同领导 MF Global 投资者联盟的诉讼中的 Roe 说。 2011. “如果他们是，那就是监狱。”

MF Global 破产案可作为 FTX 及其附属公司的参考点。 该公司的首席执行官乔恩·科辛（Jon Corzine）曾是美国前参议员和新泽西州州长，在公司因过度杠杆押注和风险管理不善而倒闭后，他面临民事处罚并被禁止进入期货行业。 但涉嫌将客户资产与公司控制的其他资金池混合， 虚假声称账户由 FDIC 投保，并且某些关于 FTX US 健康状况的公开声明可能会受到长期关注，以寻求潜在的起诉。

“只是在金钱上愚蠢和鲁莽并不是犯罪，但欺诈才是。 故意在 FTX 客户资产的使用上撒谎是欺诈，”乔治城大学麦克多诺商学院副教授 Jim Angel 说。

FTX 公司结构的复杂性，其中大部分被故意排除在美国之外并分布在不同的司法管辖区，可能会使任何调查进一步复杂化。 FTX 的全球影响力也意味着可以涉及广泛的权威。

“建立证据，建立事实，通常需要时间，”SEC 主席 Gary Gensler 说过 在最近的一次电视露面中，承认对该公司正在进行的调查。

Colin Wilhelm 的补充报道。

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