司法部呼吁重新加强执法工作

特朗普执政期间出现的全球企业诉讼衰退似乎即将结束。 尽管拜登政府的检察官起步缓慢，但司法部官员似乎准备在 2023 年加大对《反海外腐败法》的执行力度。任何增加都可能意味着司法部的外国检察伙伴获得经济收益，他们越来越多地协助美国执法贿赂法。

未来 FCPA 起诉的任何增加都将在最初的——令人惊讶的——放缓之后发生。 在 2021 年和 2022 年，拜登的司法部仅解决了微不足道的 2017 起公司和个人 FCPA 执法行动。 然而，在特朗普执政期间，从 2020 年到 83 年，司法部共解决了 22 起公司和个人 FCPA 执法行动，平均每年解决 50 起。 与前八年相比，这个特朗普时代的平均值标志着决议减少了 XNUMX%。 鉴于特朗普时代的司法部加强了对 一种相对不干涉的方法 到企业起诉。 相反，拜登政府承诺“大力”执行 FCPA，这是白宫有史以来第一次“美国反腐败战略，”，其中详细介绍了政府范围内调查和起诉国内和国际腐败的举措。 那么，如何解释特朗普政府和拜登政府声称的执法优先事项与他们各自的 FCPA 决议数量之间的差异？

“不要过度解读数字，” 说过 美国司法部 FCPA 部门负责人大卫·拉斯特 (David Last) 在最近由纽约市律师协会和国际律师协会于 29 年 2022 月 XNUMX 日主办的国际白领犯罪会议上表示。即将到来的一年。 理查德·多诺霍 (Richard Donoghue)，前美国纽约东区检察官，曾任美国代理副检察长， 说过 在同一次会议上，最近解决方案的下降是“周期性的”，“当解决方案下降时，这可能意味着这些团队正在处理新案例。” 现任司法部官员似乎同意，拜登政府头两年的决议数量并不能说明全部情况。 司法部欺诈科科长格伦·莱昂 (Glenn Leon) 在最近于 30 年 2022 月 XNUMX 日在华盛顿特区举行的 FCPA 会议上表达了质量重于数量的观点：“我们不仅要看数字，还要看我们是否在处理正确的案件，是我们带来了正确的结果，我们是否产生了正确的影响？ 按照这个标准，我会说是的。” 代理首席副助理检察长 Nicole M. Argentieri， 由于 政府对大流行带来的挑战起步缓慢。 “显而易见的是，要提起外国腐败案件，你必须能够前往工作地点，这是我们有一段时间无法做到的事情，”Argentieri 说。

拜登政府将如何加快步伐？ 政府官员最近的言论以及最近的行政行动指出了三种可能导致 FCPA 案件数量增加的工具。 首先，拜登政府越来越多地可以依靠国际合作来加快推进 FCPA 起诉。 与司法部的协调决议相关的向合作国家支付的数百万美元可以推动这种合作。 其次，司法部官员已经通过强调自愿自我披露 FCPA 违规行为的好处和不披露的风险，表明重新关注 FCPA 起诉。 第三，司法部官员最近强调，公司的合规计划需要涵盖员工对个人设备和第三方消息应用程序的临时消息使用——这表明司法部可以采取更积极的措施来收集 FCPA 案件中的证据。 随着 FCPA 警察重新巡逻，尽管最初人数很少，但有迹象表明拜登政府的承诺可能即将兑现。

越多越好 - 国际合作成为新常态？

任何即将到来的 FCPA 案件浪潮的一个关键特征可能是国际合作。 今年，美国司法部有四项公司决议和一项拒绝没收的决议——所有这些都与外国执法机构的合作有关。 Leon 和 Argentieri 在发言中强调了美国司法部在 2022 年达成的企业决议——涉及矿业巨头嘉能可、巴西航空公司 GOL Linhas Aéreas Inteligentes 和废物管理公司 Stericycle——如何利用国际执法同行的合作，跨越不同行业，以及涉及超过 1 亿美元的罚款。 Leon 提到，预计未来几周将至少有两项公司通过 FCPA 决议，而 Argentieri 表示“未来几个月将宣布更多决议。”

信守诺言，同一周晚些时候，也就是 2 年 2022 月 XNUMX 日，美国司法部 公布 与瑞士科技公司 ABB 达成的公司 FCPA 决议，该公司同意支付超过 315 亿美元的罚款，以解决因南非国有能源公司一名高级官员受贿而引发的调查。 美国司法部指出，ABB 决议“与南非和瑞士的检察机关以及 [证券交易委员会] 协调。”

司法部与国际执法机构的合作也为其今年的个别执法行动提供了便利。 在 1 年 2022 月 XNUMX 日于华盛顿特区举行的 FCPA 会议上的公开讲话中，Argentieri 突出 厄瓜多尔和玻利维亚两名前高级官员因涉嫌贿赂洗钱而受到指控； 三名商人涉嫌涉及厄瓜多尔一家国家保险公司的贿赂和洗钱计划； 两名前委内瑞拉检察官涉嫌同意收受 1 万美元的贿赂而不起诉腐败的承包商； 以及与涉嫌埃及贿赂计划有关的两名前煤炭公司高管。 今年也标志着四月 对 Roger Ng 的定罪，前高盛董事总经理，在经过复杂而漫长的审判后，因参与 1MDB 贿赂计划而被控 FCPA 和洗钱指控。 Ng 的定罪是在 2020 年一起针对高盛的公司案件得到解决之后——司法部与外国执法机构协调解决的又一案例。

鉴于这一成功记录，与外国执法机构的合作与协作可能仍将是未来 FCPA 决议的一个特点。 为促进 FCPA 起诉中的国际合作，司法部寻求确保受公共腐败和相关犯罪影响的外国的努力得到很好的补偿。 具体而言，DOJ 可以将公司罚款的一定数额分摊给参与协调调查和解决的国家，或者将外国政府的财务追回归功于他们的国家。 例如，在 灭菌器分辨率, DOJ 同意将高达 52.5 万美元的美国刑事罚款中的三分之一计入公司将在相关诉讼中向巴西当局支付的罚款。 同样，在 嘉能可决议, DOJ 同意记入公司将向英国和瑞士支付的超过 256 亿美元的款项。 2020年XNUMX月 高盛决议 与 1MDB 丑闻相关的公司将超过 1 亿美元的挪用资金汇回马来西亚。 Argentieri 表示，此类付款“有助于巩固我们与主要执法合作伙伴的关系。”

激励胡萝卜，而不是大棒

其次，FCPA 案件即将增加的另一个迹象是一项鼓励自我披露的新政策。 2022 年 XNUMX 月，司法部副部长丽莎·摩纳哥 (Lisa Monaco) 公布 司法部关于企业刑事执法的多项新政策。 所谓的 ”摩纳哥备忘录”涵盖了一系列主题，例如指示检察官通过评估包括公司实体先前的不当行为、公司自愿的自我披露和合作、合规计划的有效性以及适当使用在内的因素来“确保个人和公司的责任”显示器。 Argentieri 最近在华盛顿特区举行的 FCPA 会议上发表的讲话为摩纳哥备忘录的政策声明增添了一些色彩。

公司鼓励自愿自我披露 FCPA 违规行为的“胡萝卜”非常诱人：避免起诉或认罪的机会。 一家公司选择胡萝卜的一个例子导致司法部决定不起诉 Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) 的 FCPA 违规行为，此前这家保险公司据称在 3.2 年至 2014 年期间向厄瓜多尔的政府官员行贿了大约 2016 万美元。 “在全力配合调查、改进合规计划以降低不当行为再次发生的风险并同意返还该计划的不义之财后，该部门向 JLT 发出了拒绝信，”Argentieri 说。 她指出，虽然公司避免了起诉，但五名 JLT 员工因涉嫌不当行为而被起诉。 “这里的信息很明确。 不要等我们给你打电话。 到那时，为时已晚，”Argentieri 说。 “自愿自我披露的公司会看到很多好处，而决定白手起家的公司会承担很多下行风险。” 总而言之，司法部希望让围绕自愿自我披露的“胡萝卜”和“大棒”对公司的未来发展更加清晰和可预测。 认为自己受到警告。

保留所有通信——否则

在即将发生的案件中需要注意的第三个特点是司法部和美国证券交易委员会在收集数字证据方面采取了更加积极的方式。 如果公司的合规计划未能涵盖员工对个人设备和具有短暂消息传递功能的第三方消息传递应用程序的使用，公司可能会面临后果。 2022 年 XNUMX 月，SEC 打开 对银行如何跟踪员工使用个人设备和第三方消息平台的情况进行广泛的全行业调查。 司法部 当前的 FCPA 公司执法政策 禁止“不当销毁或删除业务记录”，并要求“对个人通信和临时消息传递平台的使用实施适当的指导和控制”，以便公司获得及时和适当补救的全部信用。 一些企业允许他们的员工使用个人手机和第三方应用程序来处理公司业务，包括具有临时消息传递功能的第三方应用程序，其中消息会消失并且不会被保存。 Argentieri 说，此类通信“对公司确保其拥有运作良好的合规计划以及在必要时访问此类通信的能力的能力构成重大挑战”。

从字里行间可以看出，司法部似乎将员工通过个人设备和第三方消息应用程序进行的通信视为 FCPA 调查中的重要信息来源。 反过来，司法部希望公司采取某种行动来确保此类通信的保存和收集，但任何此类行动的确切类型和程度仍不清楚。 因此，司法部正在审查是否需要额外的指导来说明新技术、各行业保留要求的不统一以及不同司法管辖区的隐私影响。 Argentieri 承认透明度是这一领域的关键：“我们知道该部门必须对我们的期望和政策保持清晰和可预测，这样您才能为您的客户提供最好的建议，并让他们能够就如何设定优先事项以及将资源分配给哪里。” 考虑到对这一政策点的日益关注，公司应确保其合规计划涵盖员工对个人设备和第三方消息应用程序的使用，以免为时已晚。

向前迈进——加快步伐？

预计 2023 年 FCPA 执法不会停滞。尽管今年的决议数量不多，但拜登政府和司法部官员继续重申他们对 FCPA 执法的承诺，这与上一届政府不同。 尽管大流行病和前任政府的优先事项可能减缓了司法部最近的 FCPA 执法工作，但它肯定没有阻止政府与外国执法机构协调重大起诉和解决方案，这给合作国家带来了巨大利益。 DOJ 在未来的 FCPA 案件中与外国执法部门的合作可能会变得更加普遍，因为其他国家/地区正在寻求获得协调调查和解决方案的回报。 此外，司法部官员最近的公开声明强调自愿披露违反 FCPA 的行为以及公司需要维护其员工的数字通信，这表明司法部未来的调查将着眼于这些领域并加强审查。 将过去两年中为数不多的 FCPA 决议解释为拜登时代的司法部对 FCPA 采取漫不经心的态度还为时过早。 相反，摩纳哥备忘录的发布和司法部官员最近宣传他们今年执法工作的公开声明很可能预示着新的一年将看到 FCPA 执法的增加。

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迈克尔·D·曼佐，该公司的一名合伙人，协助准备了这个博客。