摩根士丹利的子公司电子交易平台 E*TRADE 因未能建立和维护监管系统而被金融业监管局 (FINRA) 处以 350,000 美元的罚款和责难令。
周二宣布，自律机构指控美国人多次违规
交易平台
交易平台
在外汇领域，货币交易平台是经纪商为其各自客户群提供的软件，可以作为交易者进入更广泛的市场。 最常见的是，这反映了一个在线界面或移动应用程序，配有用于订单处理的工具。每个经纪人都需要一个或多个交易平台来满足不同客户的需求。 作为公司产品的支柱，交易平台为客户提供报价、交易工具的选择、报价、图表的实时更新，并且是客户面临的主要前端。经纪人要么使用现有的交易平台，有时也定制他们，或者从头开始开发自己的平台。 自零售外汇交易业务开始以来，MetaQuotes 及其平台 MetaTrader 4 (MT4) 和 MetaTrader 5 (MT5) 一直是行业标准，尤其是在自动交易方面。MT4 显示弹性 虽然 MT4 长期以来被视为无处不在经纪商的产品，MetaQuotes 自己有针对性的推动导致近年来更广泛地采用 MT5。 MT4 或 MT5 等高级交易平台还允许访问广泛的资产类别进行交易。过去十年交易平台的发展未能成功取代 MT4 或 MT5，尤其是在零售市场。 然而，在机构市场，经纪公司和银行实体也构建和利用自营货币交易平台，通过机构交易渠道执行的交易来帮助满足内部需求。 迄今为止，对许多散户客户而言，最重要的参数是交易的可选性和可用对平台。 此外，交易者的需求导致更加重视更新的功能，例如高级图表和其他工具。
在外汇领域，货币交易平台是经纪商为其各自客户群提供的软件，可以作为交易者进入更广泛的市场。 最常见的是，这反映了一个在线界面或移动应用程序，配有用于订单处理的工具。每个经纪人都需要一个或多个交易平台来满足不同客户的需求。 作为公司产品的支柱，交易平台为客户提供报价、交易工具的选择、报价、图表的实时更新，并且是客户面临的主要前端。经纪人要么使用现有的交易平台，有时也定制他们，或者从头开始开发自己的平台。 自零售外汇交易业务开始以来，MetaQuotes 及其平台 MetaTrader 4 (MT4) 和 MetaTrader 5 (MT5) 一直是行业标准，尤其是在自动交易方面。MT4 显示弹性 虽然 MT4 长期以来被视为无处不在经纪商的产品，MetaQuotes 自己有针对性的推动导致近年来更广泛地采用 MT5。 MT4 或 MT5 等高级交易平台还允许访问广泛的资产类别进行交易。过去十年交易平台的发展未能成功取代 MT4 或 MT5，尤其是在零售市场。 然而，在机构市场，经纪公司和银行实体也构建和利用自营货币交易平台，通过机构交易渠道执行的交易来帮助满足内部需求。 迄今为止，对许多散户客户而言，最重要的参数是交易的可选性和可用对平台。 此外，交易者的需求导致更加重视更新的功能，例如高级图表和其他工具。
阅读本条款. 首先，由于监管系统的失误，它未能发现操纵性交易。
尽管该平台在 2016 年 2021 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间使用了多份监控报告来识别潜在的清洗交易和预先安排的交易，但使用的参数受到严格限制，无法检测此类欺诈活动。
E*TRADE 还因修改其监督报告中的参数而受到批评，这些参数限制了对潜在标记收盘活动的检测，尤其是在低价证券中。 此外，该机构还质疑监控系统设计的缺陷，无法有效识别交易清淡股票的人为涨跌。
“E*TRADE 未能建立和维护一个合理设计的监督系统，以实现
符合
合规和监管支持
在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。 财务合规也将是遵循既定指导方针或规范的一种状态。 此指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。 了解合规性合规性是一种制衡系统，可防止欺诈和低效。此外，这还确保与联邦金融法规合作，最终目标是保护公众并向政府机构提供所需信息以阻止欺诈、洗钱和恐怖主义融资. 金融行业的合规性为市场提供了稳定性，并有助于保护客户、员工和纳税人免受个人决策中继承的道德威胁。许多组织也有义务跟踪和存储合规性数据。 这包括可用于实施或验证合规性或监管报告的相关或属于公司、经纪公司等的所有数据。鉴于不断变化的法规和合规性的重要性，高级软件的使用越来越成为实施以帮助公司更有效地管理其合规性数据。 此缓存包括计算、数据传输和审计跟踪。虽然财务是一个全球统一的概念，但合规性不是。 监管合规性因行业和司法管辖区而异。 例如，一个国家的金融监管结构可能在另一个国家缺乏或不同。 值得注意的是，在外汇行业合规方面监管最严格的司法管辖区包括美国、英国或大多数欧盟国家、澳大利亚、新西兰、加拿大等。
在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。 财务合规也将是遵循既定指导方针或规范的一种状态。 此指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。 了解合规性合规性是一种制衡系统，可防止欺诈和低效。此外，这还确保与联邦金融法规合作，最终目标是保护公众并向政府机构提供所需信息以阻止欺诈、洗钱和恐怖主义融资. 金融行业的合规性为市场提供了稳定性，并有助于保护客户、员工和纳税人免受个人决策中继承的道德威胁。许多组织也有义务跟踪和存储合规性数据。 这包括可用于实施或验证合规性或监管报告的相关或属于公司、经纪公司等的所有数据。鉴于不断变化的法规和合规性的重要性，高级软件的使用越来越成为实施以帮助公司更有效地管理其合规性数据。 此缓存包括计算、数据传输和审计跟踪。虽然财务是一个全球统一的概念，但合规性不是。 监管合规性因行业和司法管辖区而异。 例如，一个国家的金融监管结构可能在另一个国家缺乏或不同。 值得注意的是，在外汇行业合规方面监管最严格的司法管辖区包括美国、英国或大多数欧盟国家、澳大利亚、新西兰、加拿大等。
阅读本条款 与适用的联邦证券法律和法规以及与潜在操纵性交易有关的 FINRA 规则，”公告称。
接受订单
交易平台已经同意了FINRA的命令，包括罚款。 这将限制该机构根据上述指控对交易平台提出进一步指控。
官方通知详细说明，在总罚款中，有 144,500 美元应支付给 FINRA。
“[The Letter of Acceptance, Waiver, and Consent (AWC)] 的提交条件是，如果被接受，FINRA 将不会根据本 AWC 中描述的相同事实调查结果对被告指控违规行为采取任何未来行动，”通知添加。
“被诉人同意在通知该 AWC 已被接受并且该款项到期应付的通知后支付金钱制裁。”
摩根士丹利的子公司电子交易平台 E*TRADE 因未能建立和维护监管系统而被金融业监管局 (FINRA) 处以 350,000 美元的罚款和责难令。
周二宣布，自律机构指控美国人多次违规
交易平台
交易平台
在外汇领域，货币交易平台是经纪商为其各自客户群提供的软件，可以作为交易者进入更广泛的市场。 最常见的是，这反映了一个在线界面或移动应用程序，配有用于订单处理的工具。每个经纪人都需要一个或多个交易平台来满足不同客户的需求。 作为公司产品的支柱，交易平台为客户提供报价、交易工具的选择、报价、图表的实时更新，并且是客户面临的主要前端。经纪人要么使用现有的交易平台，有时也定制他们，或者从头开始开发自己的平台。 自零售外汇交易业务开始以来，MetaQuotes 及其平台 MetaTrader 4 (MT4) 和 MetaTrader 5 (MT5) 一直是行业标准，尤其是在自动交易方面。MT4 显示弹性 虽然 MT4 长期以来被视为无处不在经纪商的产品，MetaQuotes 自己有针对性的推动导致近年来更广泛地采用 MT5。 MT4 或 MT5 等高级交易平台还允许访问广泛的资产类别进行交易。过去十年交易平台的发展未能成功取代 MT4 或 MT5，尤其是在零售市场。 然而，在机构市场，经纪公司和银行实体也构建和利用自营货币交易平台，通过机构交易渠道执行的交易来帮助满足内部需求。 迄今为止，对许多散户客户而言，最重要的参数是交易的可选性和可用对平台。 此外，交易者的需求导致更加重视更新的功能，例如高级图表和其他工具。
在外汇领域，货币交易平台是经纪商为其各自客户群提供的软件，可以作为交易者进入更广泛的市场。 最常见的是，这反映了一个在线界面或移动应用程序，配有用于订单处理的工具。每个经纪人都需要一个或多个交易平台来满足不同客户的需求。 作为公司产品的支柱，交易平台为客户提供报价、交易工具的选择、报价、图表的实时更新，并且是客户面临的主要前端。经纪人要么使用现有的交易平台，有时也定制他们，或者从头开始开发自己的平台。 自零售外汇交易业务开始以来，MetaQuotes 及其平台 MetaTrader 4 (MT4) 和 MetaTrader 5 (MT5) 一直是行业标准，尤其是在自动交易方面。MT4 显示弹性 虽然 MT4 长期以来被视为无处不在经纪商的产品，MetaQuotes 自己有针对性的推动导致近年来更广泛地采用 MT5。 MT4 或 MT5 等高级交易平台还允许访问广泛的资产类别进行交易。过去十年交易平台的发展未能成功取代 MT4 或 MT5，尤其是在零售市场。 然而，在机构市场，经纪公司和银行实体也构建和利用自营货币交易平台，通过机构交易渠道执行的交易来帮助满足内部需求。 迄今为止，对许多散户客户而言，最重要的参数是交易的可选性和可用对平台。 此外，交易者的需求导致更加重视更新的功能，例如高级图表和其他工具。
阅读本条款. 首先，由于监管系统的失误，它未能发现操纵性交易。
尽管该平台在 2016 年 2021 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间使用了多份监控报告来识别潜在的清洗交易和预先安排的交易，但使用的参数受到严格限制，无法检测此类欺诈活动。
E*TRADE 还因修改其监督报告中的参数而受到批评，这些参数限制了对潜在标记收盘活动的检测，尤其是在低价证券中。 此外，该机构还质疑监控系统设计的缺陷，无法有效识别交易清淡股票的人为涨跌。
“E*TRADE 未能建立和维护一个合理设计的监督系统，以实现
符合
合规和监管支持
在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。 财务合规也将是遵循既定指导方针或规范的一种状态。 此指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。 了解合规性合规性是一种制衡系统，可防止欺诈和低效。此外，这还确保与联邦金融法规合作，最终目标是保护公众并向政府机构提供所需信息以阻止欺诈、洗钱和恐怖主义融资. 金融行业的合规性为市场提供了稳定性，并有助于保护客户、员工和纳税人免受个人决策中继承的道德威胁。许多组织也有义务跟踪和存储合规性数据。 这包括可用于实施或验证合规性或监管报告的相关或属于公司、经纪公司等的所有数据。鉴于不断变化的法规和合规性的重要性，高级软件的使用越来越成为实施以帮助公司更有效地管理其合规性数据。 此缓存包括计算、数据传输和审计跟踪。虽然财务是一个全球统一的概念，但合规性不是。 监管合规性因行业和司法管辖区而异。 例如，一个国家的金融监管结构可能在另一个国家缺乏或不同。 值得注意的是，在外汇行业合规方面监管最严格的司法管辖区包括美国、英国或大多数欧盟国家、澳大利亚、新西兰、加拿大等。
在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。 财务合规也将是遵循既定指导方针或规范的一种状态。 此指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。 了解合规性合规性是一种制衡系统，可防止欺诈和低效。此外，这还确保与联邦金融法规合作，最终目标是保护公众并向政府机构提供所需信息以阻止欺诈、洗钱和恐怖主义融资. 金融行业的合规性为市场提供了稳定性，并有助于保护客户、员工和纳税人免受个人决策中继承的道德威胁。许多组织也有义务跟踪和存储合规性数据。 这包括可用于实施或验证合规性或监管报告的相关或属于公司、经纪公司等的所有数据。鉴于不断变化的法规和合规性的重要性，高级软件的使用越来越成为实施以帮助公司更有效地管理其合规性数据。 此缓存包括计算、数据传输和审计跟踪。虽然财务是一个全球统一的概念，但合规性不是。 监管合规性因行业和司法管辖区而异。 例如，一个国家的金融监管结构可能在另一个国家缺乏或不同。 值得注意的是，在外汇行业合规方面监管最严格的司法管辖区包括美国、英国或大多数欧盟国家、澳大利亚、新西兰、加拿大等。
阅读本条款 与适用的联邦证券法律和法规以及与潜在操纵性交易有关的 FINRA 规则，”公告称。
接受订单
交易平台已经同意了FINRA的命令，包括罚款。 这将限制该机构根据上述指控对交易平台提出进一步指控。
官方通知详细说明，在总罚款中，有 144,500 美元应支付给 FINRA。
“[The Letter of Acceptance, Waiver, and Consent (AWC)] 的提交条件是，如果被接受，FINRA 将不会根据本 AWC 中描述的相同事实调查结果对被告指控违规行为采取任何未来行动，”通知添加。
“被诉人同意在通知该 AWC 已被接受并且该款项到期应付的通知后支付金钱制裁。”
资料来源：https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/