香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对花旗环球金融亚洲有限公司进行了谴责，并因一些严重的监管失误被处以 348.25 亿港元（约 44.68 万美元）的罚款。
根据监管机构的说法，该公司允许其现金股票业务下的各种交易柜台传播贴错标签的利益指示 (IOI)。 他们还在 2008 年至 2018 年期间执行便利交易时歪曲机构客户。
在花旗亚洲子公司执行并经香港监管机构审查的 174 宗便利交易样本中，有 127 宗向客户提供了不正确的信息、作出误导性陈述，或者甚至在下单前未征得客户同意。
监管机构强调，这些是公司普遍存在的不诚实行为，如果有内部控制和合规性，这些行为很容易避免。
“CGMAL 失败的严重性暴露了一种鼓励以牺牲基本诚实标准为代价追逐收入的文化，”证监会首席执行官阿什利·奥尔德 (Ashley Alder) 说。
“因此，面对寻求更多业务和增加 CGMAL 市场份额的无情商业压力，欺骗性做法以牺牲客户的最佳利益和损害市场诚信为代价。”
管理是负责任的
此外，监管机构正在评估公司部分高级管理人员的失误和失误，并正在考虑解除他们的监管职责。 它还将开始对这些花旗管理人员采取纪律处分。
证监会执行董事Thomas Atkinson表示：“证监会的一个主要关注点是CGMAL的高级管理层未能确保维持适当的行为标准和遵守相关监管规定，以及了解、管理和监控其业务和风险。”的执法。
“不当行为长期盛行，反映了CGMAL的高级管理层未能妥善履行其管理和监督职责。”
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对花旗环球金融亚洲有限公司进行了谴责，并因一些严重的监管失误被处以 348.25 亿港元（约 44.68 万美元）的罚款。
根据监管机构的说法，该公司允许其现金股票业务下的各种交易柜台传播贴错标签的利益指示 (IOI)。 他们还在 2008 年至 2018 年期间执行便利交易时歪曲机构客户。
在花旗亚洲子公司执行并经香港监管机构审查的 174 宗便利交易样本中，有 127 宗向客户提供了不正确的信息、作出误导性陈述，或者甚至在下单前未征得客户同意。
监管机构强调，这些是公司普遍存在的不诚实行为，如果有内部控制和合规性，这些行为很容易避免。
“CGMAL 失败的严重性暴露了一种鼓励以牺牲基本诚实标准为代价追逐收入的文化，”证监会首席执行官阿什利·奥尔德 (Ashley Alder) 说。
“因此，面对寻求更多业务和增加 CGMAL 市场份额的无情商业压力，欺骗性做法以牺牲客户的最佳利益和损害市场诚信为代价。”
管理是负责任的
此外，监管机构正在评估公司部分高级管理人员的失误和失误，并正在考虑解除他们的监管职责。 它还将开始对这些花旗管理人员采取纪律处分。
证监会执行董事Thomas Atkinson表示：“证监会的一个主要关注点是CGMAL的高级管理层未能确保维持适当的行为标准和遵守相关监管规定，以及了解、管理和监控其业务和风险。”的执法。
“不当行为长期盛行，反映了CGMAL的高级管理层未能妥善履行其管理和监督职责。”
资料来源：https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/