摩根大通黄金交易员在长期欺骗审判后被判有罪

（彭博社）——摩根大通贵金属业务前负责人和他的顶级黄金交易员在芝加哥被判有罪，罪名是多年来操纵市场，使美国政府在长期打击虚假“欺骗”方面取得了胜利订单。

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经过三周的审判和八天多的审议后，联邦陪审团于周三裁定迈克尔·诺瓦克和格雷格·史密斯有罪。 检察官提供的证据包括详细的交易记录、聊天记录和前同事的证词，这些前同事“揭开了”诺瓦克和史密斯如何在 2008 年至 2016 年期间上下推动贵金属价格以获取利润的证词。

第三名被告杰弗里·鲁弗 (Jeffrey Ruffo) 是银行贵金属部门的推销员，他因参与串谋而被无罪释放。

这起案件是美国司法部打击的最大案件。 负责该服务台的常务董事诺瓦克和首席交易员史密斯被判犯有欺诈、欺骗和市场操纵罪。 政府声称摩根大通的贵金属业务是作为犯罪企业经营的，尽管陪审团裁定这三名男子均无罪释放了一项单独的敲诈勒索指控。

“他们有能力推动市场，有能力操纵全球黄金价格，”检察官 Avi Perry 在结案陈词中表示。

美国地方法院法官 Edmond Chang 表示，诺瓦克和史密斯将于明年被判刑。 每个人都面临数十年的监禁，尽管可能要少得多。 德意志银行的两名交易员在 2020 年因欺诈罪被判处一年徒刑。

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“虽然我们很高兴陪审团宣判诺瓦克先生的敲诈勒索和阴谋无罪，但我们对陪审团的整体判决感到非常失望，并将继续寻求在法庭上维护他的权利，”他的律师戴维·迈斯特 (David Meister) 在一封电邮。

史密斯的律师没有回复寻求评论的消息。

Ruffo 的律师 Guy Petrillo 在一封电子邮件中说：“先生。 Ruffo、他的家人和我们一直相信 Jeff 是清白的，并感谢这些不幸的指控现在已经过去了。”

美国最大的银行摩根大通在 2020 年同意支付 920 亿美元，以了结司法部对其的欺骗指控，这是自金融危机以来被指控操纵市场的任何金融机构迄今为止最高的罚款。

根据周三的判决，司法部已对 10 名华尔街金融机构的前交易员定罪，其中包括摩根大通、美林证券公司、德意志银行、新斯科舍银行和摩根士丹利助理司法部长肯尼斯·A·礼貌Jr. 在一份声明中说。

联邦调查局刑事调查部助理局长路易斯·克萨达在一份声明中说：“今天的定罪表明，无论计划多么复杂或长期运行，联邦调查局都致力于将参与此类犯罪的人绳之以法。”

针对贵金属市场一些最大参与者的刑事案件受到密切关注。 随着 2010 年多德-弗兰克法案的通过，欺骗变得非法。

Blue Line Futures 首席市场策略师 Phil Streible 表示：“当时参与贵金属市场的许多人都在考虑这一点，我想说这个判决结束了一个篇章。” “这种事情已经持续了至少 15 年或更长时间，人们在等待正义，我从没想过它会被关闭。”

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倡导更严格金融监管的组织 Better Markets 的联合创始人兼首席执行官丹尼斯·凯莱赫 (Dennis Kelleher) 表示，该判决“应该向华尔街最大的金融公司和高管发出信号，表明他们没有凌驾于法律之上。”

刑事审判的明星证人是前同事，他们说他们多年来参与了恶搞活动。 交易员约翰·埃德蒙兹（John Edmonds）和克里斯蒂安·特伦茨（Christian Trunz）就摩根大通所有三名被告的市场操纵作证，而交易员科里·弗拉姆（Corey Flaum）在贝尔斯登（Bear Stearns）与史密斯和鲁福（Ruffo）共事时也描述了类似的行为，该公司于 2008 年被摩根大通收购。

摩根大通案并不是检察官的彻底胜利。

所有三名被告都因违反了“受敲诈者影响和腐败组织法”而被判无罪，该法更常用于打击帮派或黑手党。 陪审员不同意检察官关于摩根大通贵金属部门是作为犯罪企业经营的说法。 审判期间没有任何证人或聊天记录显示被告公开讨论他们的欺骗意图。

敲诈勒索罪名也是联邦政府针对 Bill Hwang 的案件的一部分，他的 Archegos Capital Management 去年倒闭，让银行损失了数十亿美元。

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此案是美国诉史密斯等人案，19-cr-00669，美国地方法院，伊利诺伊州北区（芝加哥）

（司法部评论更新）

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