嘉信理财公司因违反证券法被调查

显然，嘉信理财公司（纽约证券交易所代码： SCHW) 违反了证券法和全国股东权利诉讼事务所 Schall 律师事务所， 公布 25 月 XNUMX 日，它正在代表投资者调查这些索赔。 

此外，调查将集中在施瓦布是否发布虚假和误导性陈述或未能披露与投资者相关的信息。 同样重要的是，XNUMX 月美国证券交易委员会 (证券交易委员会) 指控三个施瓦布投资顾问子公司未披露他们分配客户资金的方式。 

根据美国证券交易委员会的命令，施瓦布强制披露其 ROBO-顾问，人工智能驱动的投资组合顾问应该通过“有纪律的投资组合构建方法”来寻求“最佳回报”，而实际上，施瓦布自己的数据显示，在大多数情况下，投资组合中的现金导致他们在暴露于同样的风险。   

阴暗的做法

在智能投顾投资组合中，施瓦布通过将现金转移到附属银行、将其借出并保留其收到的贷款利息与支付给智能投顾客户的利息之间的差额来赚钱。 

嘉信理财的投资顾问子公司 Charles Schwab & Co., Inc.、Charles Schwab Investment Advisory, Inc. 和 Schwab Wealth Investment Advisory, Inc. 在不争论此案的情况下，同意了停止令。 这导致该公司支付了 52 万美元的非法所得和判决前利息，以及 135 亿美元的民事罚款。

此外，Schwab 同意保留一名独立顾问，该顾问将建议和审查其与机器人顾问披露相关的政策和程序，以确保正确遵守政策和程序。 

最后，Schall 律师事务所专门从事证券集体诉讼和股东权利，由于此案尚未得到认证，尚不清楚有多少投资者会决定起诉 Schwab 虚假陈述其 AI 顾问服务。 

立即通过最先进的投资平台盈透证券购买股票

免责声明: 本网站的内容不应被视为投资建议。 投资是投机的。 投资时，您的资金处于风险之中。