tZERO 与美国证券交易委员会就 ATS 规则下的延迟提交达成和解

美国证券交易委员会正在对美国领先的证券型代币平台 tZERO 进行场外交易罚款。

根据 10 月 XNUMX 日的命令，美国证券交易委员会表示 tZERO 在其披露文件中犯了许多错误。 tZERO 作为替代交易系统运行，其备案要求与典型的证券交易所不同。

根据和解协议，tZERO 未能在正常时间内披露其运营的多项变化。 其中包括使用来自 Blue Ocean Financial Technology（tZERO 于 2017 年收购的新加坡公司）的非美国交易信息、订阅经纪人在其平台上发布 tZERO 的证券代币定价，以及它审查用户访问权限的方式平台本身。 

该命令要求 tZERO 在不承认或否认调查结果的情况下向美国证券监管机构支付 800,000 美元的罚款，并对未来的违规行为发出停止和停止的命令。 总体而言，这是一笔相当小的罚款，但可能表明人们对替代交易系统的期望更高，以使其未来的报告保持一致。 

尽管早些时候围绕安全令牌产品或 STO 进行了炒作，但市场一直受到交易场所有限的困扰。 tZERO 是最大的此类平台之一，但仍认为其大部分交易量来自其自己的数字化证券或附属公司 Overstock 的证券。 Overstock过去也曾面临过来自美国证券交易委员会的询问。

在 2019 年首席执行官 Patrick Byrne 离职后，Overstock 削减了对 tZERO 的资金，后者随后大幅缩减了业务规模。 该公司的首席执行官 Saum Noursalehi 于去年 XNUMX 月卸任。

截至发稿时，一位代表没有回应 The Block 的置评请求。