富国银行因涉嫌举报人报复被罚款 22 万美元

富国银行的一位女发言人说，富国银行不同意这一调查结果，并打算向行政法法官提出上诉。 她说，鼓励该银行的员工报告疑虑，并补充说富国银行会进行迅速而彻底的调查。

OSHA 表示，当这名未透露姓名的员工报告被指示伪造客户信息并向经理和企业道德线表达对价格操纵和利率勾结的担忧时，富国银行非法解雇了经理。

OSHA 表示，该银行于 2019 年解雇了该员工，起初没有提供解雇理由，然后声称解雇是重组过程的一部分。 调查人员后来确定，解雇与在此过程中解雇其他经理的情况不一致。

该机构表示，该员工向 OSHA 提出申诉，声称根据《萨班斯-奥克斯利法案》的举报人保护条款进行报复。 OSHA 举报人保护计划执行 Sarbanes-Oxley 的举报人条款，保护员工在举报工作场所违反安全与健康、证券、税收、刑事反垄断和反洗钱法律等行为后免受报复。

罚款对 OSHA 来说是特别大的，说

乔丹·托马斯

一位帮助建立证券交易委员会举报人计划的律师，现在在律师事务所 SEC Whistleblower Advocates PLLC 工作。

“举报人倡导者认为，这一重大制裁是 OSHA 的一个可喜迹象，华尔街不会因工作场所违规而获得通行证，”托马斯先生说。 “这是一个巨大的胜利，将帮助其他类似情况的金融举报人。”

近年来，总部位于旧金山的富国银行一直是其他监管行动的对象。 2020年，它 达成3亿美元和解 与司法部和美国证券交易委员会就其长期存在的虚假账户丑闻进行了调查。 2021 年 XNUMX 月，监管机构 对富国银行罚款 250 亿美元 因为在解决其抵押贷款业务中长期存在的问题方面缺乏进展。 7 月，该银行同意支付 XNUMX 万美元与美国证券交易委员会达成和解 关于新的反洗钱系统中的所谓故障 让可疑交易逃脱最初的通知。

写 大卫·斯马加拉 [电子邮件保护]