富国银行斥资 145 亿美元结束美联储的 401(k) 调查

背线

富国银行周一同意支付 145 亿美元，以结束劳工部对员工 401(k) 退休账户涉嫌不当行为的调查，这是对富国银行的最新重大处罚，尽管该银行否认有不当行为。

关键解说

劳工部 说过 周一，其调查显示，富国银行现任和前任员工在 401 年至 2013 年期间为他们的 2018(k) 账户中的公司股票多付了钱。

该公司和联邦政府周一宣布，富国银行将直接向受影响的个人支付约 131.8 亿美元，并向劳工部支付约 13.2 万美元的罚款。

富国银行在一篇文章中说 释放 它“强烈反对 DOL 的指控，并认为它在进行交易时遵守了适用的法律”，尽管它指出它认为通过和解解决方案符合公司的最佳利益。

富国银行（Wells Fargo） 披露 联邦在 401 月份对其 6(k) 做法进行了调查，该公司的股票在周一早盘交易中上涨了 XNUMX%，与大盘上涨一致。

关键背景

2020年XNUMX月，富国银行同意支付 的美元3亿元 向联邦监管机构解决与银行开户有关的所有刑事和民事案件 数以百万计的帐户 为 2002 年至 2016 年间不知情或未经许可的客户提供服务。2007 年至 2016 年担任富国银行首席执行官的约翰·斯坦普夫 (John Stumpf) 是 禁止 因在丑闻中所扮演的角色而被联邦政府再次在银行工作，他同意支付 $ 2.5万罚款 于 2020 年 XNUMX 月提交给美国证券交易委员会。货币审计长办公室 罚款 250 年 2021 月，富国银行因未能满足还款要求而获得 XNUMX 亿美元。 XNUMX 月，富国银行同意支付 32.5 百万美元 解决集体诉讼，其中 401(k) 参与者指控该公司管理不善该基金。

延伸阅读

富国银行虚假账户丑闻的价格上涨了 3 亿美元 (“纽约时报”)

富国银行承认更多未经授权的账户，总数增加到 3.5 万 (“福布斯”)