澳大利亚 ASIC 在 FTX 倒闭前“八个月”表达了对 FTX 的担忧

• 澳大利亚金融监管机构在交易所倒闭前八个月就对 FTX 在当地的子公司提出了担忧
• 约交易所欠 30,000 名澳大利亚客户和 132 家企业金钱或加密货币

据澳大利亚卫报最近报道 报告, 澳大利亚金融监管机构在 FTX 去年 XNUMX 月倒闭前八个月就对 FTX 在澳大利亚当地的子公司提出了担忧。

根据该报获得的文件，ASIC 官员对 FTX Australia 的运作方式感到担忧，因为它是 能够获得 通过公司收购在该国获得许可证。

FTX 获得 2021 年 2022 月通过收购 IFS Markets 获得澳大利亚金融服务牌照 (AFSL)，然后于 XNUMX 年 XNUMX 月上线。

这有效地让 FTX Australia 避免了通常适用于新 AFSL 被许可人的相同级别的审查。

该报告补充说，据报道，监管机构在开始运营的同一个月向 FTX 发出了 Sect 912C 通知，要求加密货币交易所提供有关其运营的文件，以便 ASIC 可以确定其是否符合 AFSL 许可条件。

专用集成电路可以 直接 被许可人提供文件，描述他们提供的金融服务、被许可人经营的金融服务业务，以及被许可人是否符合适当人选测试。

监管机构对 FTX Australia 进行了监视

该媒体获得的一份简报文件还证实，在最初的担忧和 11 月 2022 日 FTX 崩溃之间的几个月里，监管机构对该交易所进行了监控，并向该交易所发出了三份通知。 根据文件时间表，监管机构直到 XNUMX 年 XNUMX 月仍对 FTX 的运营表示担忧。

FTX Australia是其母公司FTX于130年11月2022日宣布破产后停止运营的16多家FTX相关公司之一。2022年XNUMX月XNUMX日，FTX澳大利亚子公司的金融牌照被暂停并进入自愿托管。

这是 估计 该交易所欠大约 30,000 名澳大利亚客户和 132 家企业金钱或加密货币。