币安承认合规失误，但现在正在与美国监管机构进行谈判

领先的加密货币交易所 Binance 在 2017 年推出后的头几年在监管合规方面存在“差距”，该公司的首席战略官 (CSO) Patrick Hillmann 在接受华尔街日报采访时表示。

希尔曼 发现 Binance 在实施其安全措施期间存在失误，例如了解你的客户 (KYC) 协议和旨在打击洗钱活动的反洗钱 (AML) 规则。

币安承认监管合规方面存在缺陷

CSO 还透露，这些失误是在公司成立两年后推动全球扩张时发生的，随着 Binance 改进其安全协议和员工队伍，这些失误已经得到解决。

Hillmann 将这些缺点归咎于人员不足，因为交易所的小团队规模很小，当时专注于合规性、网络安全和扩展。

'这是一个巨大的负担。 因此，前两年我们的合规体系存在一些差距，”他说。

这位币安高管还指出，虽然交易所最初的员工人数很少，但该公司通过扩大合规团队来弥补漏洞。

在过去两年中，该公司增加了 750 多名员工。 希尔曼说 Binance 最近还聘请了新的首席合规官 Noah Perlman，他是竞争对手交易所 Gemini 的前首席运营官。

币安与美国监管机构进行谈判 

希尔曼还透露，币安目前正在与美国监管机构进行谈判，以达成可能的和解协议，以停止对其在该国业务运营的现有监管调查。

美国司法部 (DOJ)、国税局 (IRS)、证券交易委员会 (SEC) 和商品期货交易委员会 (CFTC) 寻找 进入币安，了解其过去几年的业务结构和财务储备。

金融监管机构，尤其是 CFTC，开始 调查 Binance 将于 2021 年 XNUMX 月确定该公司是否违反了美国法律，未经适当授权就向该国居民提供其产品和服务。

同年晚些时候，商品监管机构就司法部与美国国税局合作进行的另一项调查引发的内幕交易指控对该公司展开了另一项调查。

希尔曼：当局非常合作 

希尔曼表示，币安不会透露与 监管机构，但交易所可能会被罚款罚款，甚至支付更高的价格进行整治。

'我们只是不知道。 这是由监管机构决定的。 这极大地造福了我们的用户。 我们只想把它抛在身后，”他说。

CSO 进一步表示，该公司“对这些讨论的进展非常有信心并且感觉非常好”，并指出当局“非常合作”。