CFTC 对 bZeroX 处以 250 万美元罚款，指控 Ooki DAO 违反监管规定

商品期货交易委员会 (CFTC) $250,000 对区块链交易协议 bZeroX 及其两位创始人罚款。

同时，CTFC 提起了联邦民事执法行动指控 大木道 — 运行相同协议的 bZeroX 的继任者 — 非法提供杠杆和保证金交易； 未遵守《银行保密法》，未遵守《商品交易法》。

CFTC 执法代理主管 Gretchen Lowe 表示，这些行动是委员会保护美国客户的更广泛努力的一部分。 洛威在一份声明中说：

“向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律和法规在适当注册和监管的交易所进行。 这些要求同样适用于具有更传统业务结构的实体以及 DAO。”

CFTC 发现 bZeroX 协议在 2019 年至 2021 年期间运营了一项非法的去中心化交易服务。该协议及其创始人未能注册为期货佣金商 (FCM)，也没有采用客户识别程序。

bZeroX 的联合创始人 Tom Bean 和 Kyle Kistner 被追究责任，因为 CFTC 声称他们是故意诱导违规行为的控制人。

250,000 美元的罚款和停止运营该服务的命令不会影响美国的加密货币市场，但对 Ooki DAO 的判决——它接管了 肿消 2021 年的协议——可以。

CFTC 表示，Ooki DAO 以与 bZeroX 相同的方式运行 bZx 协议，将控制权转移给 DAO 并不能免除其创始人或其成员违反 CEA 和 CFTC 规定的责任。

“该命令认定 DAO 是一个非法人协会，Bean 和 Kistner 是其积极参与的成员，并对 Ooki DAO 违反 CEA 和 CFTC 法规的行为负责，”CFTC 在命令中说。

CFTC 将 Ooki DAO 定义为“非法人协会”，并表示此类组织的个人成员根据合伙法原则对其债务负责。

“以营利为目的组织的非法人协会的每个成员都被视为协会的合伙人，并与其他成员共同承担协会的债务，”它在官方判决中说。

根据合伙法对 Ooki DAO 的结构进行了冗长的解释，以证明为什么 Bean 和 Kistner 仍需承担个人责任，这为所有未来在美国运营的 DAO 开创了先例

大多数运营交易和借贷协议的 DAO 都不是按照有限责任公司等受监管的结构组织的。 这意味着当 DAO 不遵守联邦法律时，其成员不会受到保护。

CFTC 将 DAO 的成员定义为持有 DAO 原生代币的任何人。 然而，该命令称，它通过查看选择通过投票参与“经营业务”的代币持有者来确定 Ooki DAO 的成员资格。

CFTC 专员 Summer K. Mersinger， 发行 一份反对声明，批评委员会对此事的处理方式。

Mersinger 表示，基于投票确定 DAO 代币持有者的责任不依赖于《商品交易法》（CEA）中的任何法律权威，也不依赖于任何相关判例法。 她还指出，通过根据新定义和标准制定政策，这种做法构成了公然的“执法监管”。