法院对 BitMEX 联合创始人处以 30 万美元的民事罚款

商品期货交易委员会 (CFTC) 周四宣布，纽约南区地方法院 (SDNY) 已对加密货币交易所 BitMEX 的所有三位创始人发出同意令，处以总计 30 万美元的民事罚款。

纽约南区早些时候命令 BitMEX 公司实体支付 100 亿美元，用于非法运营加密交易平台并违反反洗钱 (AML) 规定。

“非法行为”

根据CFTC 声明、亚瑟·海斯、本杰明·德洛和塞缪尔·里德各自被处以 10 万美元的罚款。 监管机构表示，BitMEX 及其高管在 2014 年 2020 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间违反了《商品交易法》（CEA）。

CFTC 于 2020 年 XNUMX 月与其高管一起反对 BitMEX，因为他们在没有获得监管机构任何许可的情况下在美国开展业务。 它指责交易所在未经批准的情况下充当指定合约市场或掉期执行机构，并在未经充分注册的情况下充当期货委员会商人。 CFTC 还表示，BitMEX 未能为其客户实施 KYC/AML 程序。

交易所 安定 向 CFTC 和 FinCEN 提出指控，并支付 100 亿美元的罚款。 提交法院文件后，该公司重组了其管理团队，并继续任命一名具有反洗钱背景的新合规负责人。 在 Arthur Hayes 和其他创始人离职后，它还招聘了其他关键员工。

在一个单独的 声明, CFTC 专员 Caroline D. Pham 表示，通过遵守监管机构制定的规则，允许“未注册公司”违法运作，使“不法行为者对那些做正确事情的人具有不公平的优势”。 她还补充说，

“通过对注册、市场行为和反洗钱规则（美国监管框架的基本方面）强制执行个人责任，CFTC 确保在去年与公司被告达成 100 亿美元和解后，BitMEX 的管理层承担责任。”

要求无监禁和旅行自由

最近的发展遵循 报告 透露海耶斯的律师已向曼哈顿联邦法官提出缓刑申请。

在一份 65 页的提交文件中，前 BitMEX 首席执行官的法律代表在签署认罪协议后也要求不进行家庭拘留或社区监禁，根据联邦准则，该协议将导致 6 至 12 个月的监禁刑期减少。