美国司法部调查卖空者的潜在交易滥用行为，包括“欺骗”和“倒卖”

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据多份报道称，自去年以来，美国司法部针对数十家著名的卖空投资和研究公司展开了全面的联邦调查，检察官正在调查潜在的非法交易策略。 

关键解说

联邦检察官已查封硬件、交易记录和私人通讯，作为对卖空者是否使用非法交易策略通过提前分享破坏性研究报告来压低股价进行广泛调查的一部分， 华尔街日报 周三报道。 

据彭博社几周前报道，自去年年底以来，司法部一直在收集近 30 家卖空公司以及与其相关的三打个人的信息。

消息人士称，一些非法交易策略正在调查中 WSJ，包括“欺骗”（实质上是用虚假订单充斥市场以推动股价上涨或下跌）和“倒卖”，即激进股东在不披露的情况下兑现头寸。

几位著名的卖空者已经被卷入调查，包括浑水公司的卡森布洛克，据报道，他去年 XNUMX 月收到了联邦调查局的搜查令，该搜查令延伸到他的手机。 

据彭博社报道，2021 年初，联邦特工还出现在 Citron Research 创始人 Andrew Left 的家中并没收了电脑，该公司本月早些时候首次报道了美国司法部的大规模调查。

DOJ 信息请求中还提到的知名公司和卖空者包括 Melvin Capital 和创始人 Gabe Plotkin、研究员 Nate Anderson 和 Hindenburg Research，以及 Sophos Capital Management 和 Jim Carruthers 等。

关键背景：

卖空者很少成为华尔街受欢迎的投资者群体。 尤其是在 2021 年初的 meme-stock 狂热期间，Plotkin 的 Melvin Capital 等公司受到散户大军和 Reddit “华尔街赌注”人群的诽谤，他们推高了 GameStop 和 AMC Entertainment 等股票的价格。 模因股票人群乐于给卖空者造成巨大损失，迫使一些人彻底退出（例如，在 GameStop 热潮之后，Citron 将不再发布卖空研究）。 然而，另一方面，卖空者在揭露公司丑闻方面仍然很重要（例如安然或 Wirecard AG），更不用说像迈克尔·J·伯里（Michael J. Burry）这样的几个人了，他曾在 2008 年帮助警告即将到来的金融危机。

注意事项：

美国司法部尚未指控任何个人或公司的不当行为，展开调查并不一定意味着任何人将面临指控。 

重要报价：

“当你没有被指控任何事情时，很难为自己辩护，”Left 本月早些时候告诉彭博社。 “我正在合作，我对系统和第一修正案充满信心。”

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