FTX 联合创始人承认欺诈指控

Alameda Research 前首席执行官和 Sam Bankman-Fried 的 FTX 联合创始人 Caroline Ellison 已经承认联邦欺诈指控，作为对她自己案件宽大处理的交易的一部分。

认罪协议还包括另一位 FTX 联合创始人 Zixiao (Gary) Wang。 Bankman-Fried 和 Ellison 被控证券欺诈、电汇欺诈和共谋进行证券欺诈。 据称，这两名前 FTX 高管对公司的财务状况及其满足收入预期的能力撒谎，同时还隐瞒了他们一直在出售大部分股票以偿还债务并将投资分散到其他不正当交易中的事实。

根据美国商品期货交易委员会 (CFTC) 的说法，Wang 参与了在现已解散的交易所合约和交易平台代码中创建某些功能，从而使 Alameda Research 能够维持“基本上无限的 FTX 信用额度”，同时调整 Alameda 的参数以获得“在平台上交易时的不公平优势”，更快的交易执行最终性以及对普通客户设置的其他控制参数的豁免。

CFTC 表示：“这些关键代码功能和结构异常使 Alameda 能够秘密且鲁莽地从 FTX 平台窃取 FTX 客户资产。”

认罪协议是在纽约南区法院达成的。 Bankman-Fried 最近刚刚在曼哈顿听证会后支付了 250 亿美元的保释金，他面临八项证券欺诈指控和将现金转移到 Alameda Research 的指控，Alameda Research 当时由 Ellison 作为加密对冲基金运营。

Bankman-Fried 和 Ellison 在加利福尼亚州也面临不同的指控，他们被指控犯有两项共谋证券欺诈和电汇欺诈罪，以及一项证券欺诈罪。 Alameda Research 也因其参与所谓的计划而受到指控。 这些指控包括电汇欺诈、共谋电汇欺诈和共谋洗钱，每项指控最高可判处 20 年徒刑。

“在加密平台遵守经过时间考验的证券法之前，投资者面临的风险将持续存在，”他继续说道。 “SEC 的首要任务是使用我们所有可用的工具来使该行业合规。” SEC 第 33 任主席 Gary Gensler 说。

据美国证券交易委员会称，还对王和埃里森参与从 FTX 骗取股权投资者的行为单独提出指控。 当局的声明 确认 Wang 和 Ellison 都已与纽约官员签署全面合作协议，以起诉 Bankman-Fried。

“如果你参与了 FTX 或 Alameda 的不当行为，现在是时候采取行动了。 我们正在迅速行动，我们的耐心不是永恒的，”美国检察官达米安威廉姆斯在视频声明中警告说。

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Bankman-Fried was charged for a multiyear fraud that diverted billions in customer money towards personal use, as well as a series of real estate acquisitions in the Caribbean Islands.

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