Kraken 与美国证券交易委员会达成和解，并因违反美国对伊朗的制裁而支付 362 万美元

美国外国资产控制办公室（OFAC）已明确表示，将继续对涉嫌违反美国制裁制度的加密货币交易所处以罚款。 这次轮到 Kraken 了，它是美国最古老的加密货币交易所之一，下一个会是谁？

美国著名的加密货币交易所 Kraken 同意向美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 支付超过 362,000 美元的罚款，原因是“明显”违反了美国对伊朗人民的制裁。

据 OFAC 发布, Kraken 同意“解决其潜在的民事责任”，这可能伴随着可能违反伊朗交易和制裁条例的行为。

此外，该交易所同意“投资”100,000 美元用于某些额外的制裁合规控制措施，包括培训其员工和实施技术控制措施以协助制裁检测。

Kraken 处理超过 1.6 万美元的伊朗用户交易

尽管制定了制裁合规和反洗钱计划，Kraken 还是代表“似乎”位于伊朗的用户处理了 826 笔交易，总额约为 1,680,577.10 美元。 隐薯 首次报道 关于 SEC 于 2022 年 XNUMX 月对该交易所进行的调查。

这些交易是在 14 年 2015 月 29 日至 2019 年 XNUMX 月 XNUMX 日之间进行的。这意味着监管机构正在对交易所的交易历史进行彻底调查，以避免任何可能逃避美国制裁的行为。

根据 OFAC 的说法，Kraken 发生了 826 次“明显违反”伊朗交易和制裁条例 31 CFR § 560.204 的行为。

Kraken 可能面临 272 亿美元的罚款。

Kraken 在意识到它正在发生的问题并通知监管机构后，实施了自动阻止与伊朗和多个其他区块链监控和分析工具相关的 IP 地址。

由于致力于解决问题并承认有罪，Kraken 避免支付了最高超过 272 亿美元的罚款。

Kraken 因此加入了 名单 被 OFAC 罚款的交易所，包括 Bitgo，罚款 98,000 美元； 超过 500,000 美元的 BitPay； 和 Bittrex，同意就涉嫌违反制裁计划的行为向 OFAC 和 FinCEN 支付超过 53 万美元。

必要时遵守和批评法律

Kraken 的前 CEO 杰西·鲍威尔 (Jesse Powell) 一直非常直言不讳地表达他的自由主义观点，参与辩论，甚至在他认为合适的时候采取行动。 例如，他拒绝遵守乌克兰政府阻止俄罗斯用户的要求。

2018 年，当臭名昭著的 BitLicense 使交易所难以正常运营时，他还将 Kraken 的总部迁离了纽约。 鲍威尔当时批评该法律及其包含的所有要求时，曾对政府发表过强硬言论：

“今天要为纽约服务，我们要做的就是创建一个专门为纽约服务的特殊目的实体”

这个和解结束了 Kraken 历史上一个有争议的篇章。 就与美国的监管义务而言，交易所现已完全明确。