Kraken 因违反美国制裁而与美国财政部的 OFAC 达成和解

美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 宣布与加密货币交易所 Kraken 就“明显违反对伊朗的制裁”达成和解。

在 28 月 XNUMX 日的公告中，OFAC 表示 Kraken 已经议定支付超过 362,000 美元，作为与违反美国对伊朗制裁有关的“解决其潜在民事责任”交易的一部分。作为与财政部达成的协议的一部分，这家总部位于美国的加密货币交易所还将投资 100,000 美元用于制裁合规控制。

“由于 Kraken 未能及时实施适当的地理定位工具，包括自动互联网协议 (IP) 地址阻止系统，Kraken 向在 Kraken 平台上进行虚拟货币交易时看似在伊朗的用户输出服务，”OFAC 表示。

在给 Cointelegraph 的一份声明中，Kraken 首席法律官 Marco Santori 表示，该交易所“自愿自我报告并迅速纠正”其向 OFAC 采取的行动：

“甚至在达成这项决议之前，Kraken 已经采取了一系列措施来加强我们的合规措施。这包括进一步加强控制系统、扩大我们的合规团队以及加强培训和问责制。”

自 1979 年以来，美国一直对伊朗实施制裁，禁止向该国的企业和个人出口商品或服务。然而，据称 Kraken 自 2019 年以来一直违反这些管制据报道，允许超过 1,500 人在伊朗有住所的人在 Kraken 拥有账户——让他们有办法买卖加密货币。

根据 XNUMX 月报告来自纽约时报，当时的首席执行官杰西鲍威尔 - 他在 XNUMX 月宣布他将下台 - 建议如果对 Kraken 的好处超过任何潜在的经济或法律处罚，他会考虑通过不具体提及制裁来违反法律。据报道，该加密货币交易所还允许叙利亚和古巴这些受美国制裁的国家的个人使用加密货币。

2021年XNUMX月，美国商品期货交易委员会命令 Kraken 付款因涉嫌在 1 年 2020 月至 2021 年 XNUMX 月期间向不符合条件的美国客户提供“数字资产保证金零售商品交易”而违反《商品交易法》，将被处以超过 XNUMX 万美元的民事罚款。Kraken 的新任首席执行官戴夫·里普利 (Dave Ripley) 在 XNUMX 月表示，他没有看到注册的理由与美国证券交易委员会合作，因为“没有任何代币是我们有兴趣上市的证券。”