Nexo Capital 因未经注册的借贷发行被美国证券交易委员会罚款

Nexo Capital Inc. 被美国证券交易委员会 (SEC) 以未经注册的方式出售其借贷产品而被罚款。

证监会在一份声明中表示 声明 Nexo 同意支付累计 45 万美元的罚款。 其中包括因向美国投资者提供和销售该产品而被处以 22.5 万美元的罚款。

该平台还将额外支付 22.5 万美元，以解决州监管机构提出的类似索赔。

Nexo Earn 产品被视为违规

根据 SEC 的指令，Nexo 于 2020 年 XNUMX 月左右开始在美国营销和销售其 Earn Interest Product (EIP)。该产品向持有人保证 Nexo 将 支付利息 在上面。 然而，根据命令，Nexo 借此机会以各种方式使用投资者的加密资产来支付利息并为自己的业务创造收入。

SEC 声称 EIP 是一个 保安，其销售和要约不符合美国证券交易委员会注册豁免的要求。

SEC 主席 Gary Gensler 说：“遵守我们久经考验的公共政策不是一种选择。 在哪里 加密公司 不遵守的，我们将继续按照事实和法律追究其责任。 在这种情况下，除其他行动外，Nexo 将停止向所有美国投资者提供未注册的贷款产品。”

不过，该平台既没有承认也没有否认这些指控。 SEC 表示，它仅同意该机构的停止令。

离开美国市场

上个月，Nexo 公布 在接下来的几个月里逐渐停止在美国的商品和服务是一个“令人遗憾但必要的决定”。 同时，根据 Nexo 的 官网, EIP 不适用于美国、保加利亚和爱沙尼亚等少数国家的居民。

Nexo 联合创始人安东尼·特伦切夫 (Antoni Trenchev) 表示：“我们对这一统一决议感到满意，该决议明确结束了围绕 Nexo 与美国关系的所有猜测。 我们现在可以专注于我们最擅长的事情——为全球受众构建无缝的金融解决方案，”

SEC 变得更加严格

值得注意的是，美国证券交易委员会对加密产品变得更加严格。 根据 基石研究，30 执法程序 美国证券交易委员会于 2022 年在加里·金斯勒 (Gary Gensler) 的主持下提出了涉及加密货币的交易。根据报告，这比 50 年增加了 2021%。

也就是说，贷款产品仍然是一个问题 监管辩论 在美国，本月，SEC 还 带电的双子座 通过 Gemini Earn 计划获得未注册的产品。

就 Nexo 而言，平台的麻烦还没有结束。 彭博社 报道 上周，保加利亚警方突击搜查了该银行在索非亚的办公室。 现在，Nexo 参与了对可能的税务犯罪、洗钱和非法银行活动的调查。

同时，有媒体报道 注意到 该借贷平台已起诉开曼群岛金融管理局（CIMA）。 它涉及 CIMA 拒绝向 Nexo 提供虚拟资产许可证。