OFAC 与 CoinList 就俄罗斯违反制裁行为达成 1.2 万美元和解

美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 于 13 月 XNUMX 日宣布与加密货币交易所 CoinList 达成和解。

在截至 2022 年 989 月的两年时间内，CoinList 处理了来自通常居住在克里米亚的用户的 1.25 笔交易，价值 XNUMX 万美元。 该机构称这“明显违反”其对俄罗斯和乌克兰的制裁。

OFAC 表示，尽管 CoinList 在相关期间制定了合规程序，但其筛选程序无法识别自称非禁运国家成员但提供不同地址的用户。 一些用户选择俄罗斯作为居住国，但提供了克里米亚的地址。克里米亚是乌克兰的一个有争议地区，2014 年被俄罗斯吞并，导致美国和国际制裁。

OFAC 列出了导致当前和解的几个缓解因素。 它指出，CoinList 在第一次违规交易之前的五年内没有收到 OFAC 通知。 OFAC 补充说，CoinList 配合其调查，表示违规金额仅占所有交易的一小部分，并表示 CoinList 采取了补救措施。

最高罚款额增加了近 300 倍。

OFAC 表示，它与 CoinList 达成和解，金额约为 1.2 万美元。 然而，和解金额比违规交易金额少了 44,450 美元：CoinList 处理了 1,252,280 美元，但将支付 1,207,830 美元的罚款。

此外，在 CoinList 完成其合规承诺后，OFAC 将暂停支付 300,000 美元的和解金额。 作为和解协议的一部分，CoinList 将把这笔资金投资于额外的制裁合规控制措施。

和解只是最高民事罚款 327 亿美元的一小部分。 这也低于 OFAC 指南建议的 3 万美元基本民事处罚。 OFAC 表示，和解金额反映出 CoinList 的行为并不严重，也没有自愿自我披露。

CoinList 是一个非常小的交易所。 根据 CoinGecko 的数据，该平台在过去 350,000 小时内仅处理了 24 万美元的交易量。