Robinhood 面临 NYDFS 的愤怒，被罚款 30 万美元

T华尔街日报 (WSJ) 报道 周二，纽约州金融服务部 (NYDFS) 因涉嫌违反反洗钱 (AML) 和网络安全标准（30 月 2 日）对在线经纪公司 Robinhood 的加密货币交易部门处以 XNUMX 万美元的罚款。

在公司上市之前，Robinhood 在提交给美国证券交易委员会的文件中披露了这项调查，该文件由 NYDFS 于 XNUMX 月发起。 吨

据报道， 正如纽约州金融监管机构的第一次加密执法行动所述，Robinhood“未能维护和认证合规的反洗钱和网络安全计划”。 此外，Robinhood 必须聘请公正的顾问来评估其合规性。

报告进一步指出，NYDFS 监督检查和随后的执法调查确定 Robinhood Crypto 造成了“重大失败”，导致“公司在管理和监督合规计划方面存在缺陷”，包括未能维护合规性或为计划分配资源，尤其是在公司迅速扩张的情况下。

Robinhood 最近的季度报告显示，截至 15.9 月底，它每月有大约 XNUMX 万活跃客户。 根据该报告，该公司在去年提交给证券交易委员会 (SEC) 的文件中披露了 NYDFS 的调查和付款。

根据 NYDFS 的调查，Robinhood 的《银行保密法》和 AML 合规计划人手不足，无法从其手动交易监控系统快速过渡。 调查显示，该公司还无视消费者保护法规，未能在其网站上发布客户投诉的具体电话号码。

“我们在建立行业领先的法律、合规和网络安全计划方面取得了重大进展，并将继续优先考虑这项工作，以最好地为我们的客户服务，” Robinhood 诉讼和监管执法副总法律顾问 Cheryl Crumpton 在周二的一份声明中说。