美国证券交易委员会就上市过程和质押产品传唤 Coinbase

在过去的一年里，Coinbase 与美国证券交易委员会发生了多次私人和公开争执。 

Coinbase 确认 SEC 的调查

新文件显示，SEC 传唤 Coinbase 并要求提供与其业务运营和产品相关的信息和文件。

根据 季度报告 Coinbase 周三提交的文件中，美国监管机构正在调查美国最大的加密货币交易所其代币上市流程和特定客户计划。 

“公司已收到美国证券交易委员会的调查传票和要求，要求提供有关某些客户计划、运营以及现有和预期未来产品的文件和信息，包括公司上市资产的流程、某些上市资产的分类、其质押计划，以及其稳定币和产生收益的产品，”该公司在 Q-10 文件中表示，所有上市公司必须在每个财政季度末向证券监管机构提交该文件。

该披露是在 SEC 指控 Coinbase 上市“至少九种”代币之后进行的，这些代币可以被归类为内幕交易中的证券 诉讼 反对其一名前雇员。 在 22 月 XNUMX 日的诉讼之后，Coinbase 发布了 博客文章 指责美国证券交易委员会“执法监管”，缺乏明确的证券分类标准。 “Coinbase 没有上市证券。 故事结束，”帖子的标题写道。

然而，这场争吵并不是 Coinbase 与监管机构的第一次争吵。 2021 年 XNUMX 月，Coinbase 的首席法律官 Paul Grewal 在 博客文章 美国证券交易委员会曾威胁要就其计划中的 Coinbase Lend 计划起诉该交易所，但没有说明原因。 “上周三，经过 Coinbase 数月的有效参与努力，美国证券交易委员会就我们计划中的 Coinbase Lend 计划向我们发出了所谓的 Wells 通知，”Grewal 写道。 Wells 通知是监管机构遵循的官方程序，用于告知公司打算起诉它。 Grewal 表示，SEC 的“威胁要起诉却从未告诉我们原因”让交易所措手不及。

根据昨天的季度报告，SEC 现在不仅关注 Coinbase 的上市过程和上市资产，还关注其质押、稳定币和产生收益的产品，可能被怀疑它们也可能构成未注册证券。 Coinbase 在评论文件中的传票时表示，调查结果仍不确定，该公司无法估计调查对其运营的潜在影响。 该公司认为，调查的最终解决方案不会对公司的运营或盈利能力产生“重大不利影响”，同时强调调查可能在短期内对其造成损害。

披露：在撰写本文时，本文作者拥有 ETH 和其他几种加密货币。