SEC 诉 Ripple：美国监管机构要求法院让 Ripple 提供更多财务报表

美国证券交易委员会（SEC）已要求联邦法官迫使 Ripple Labs 提供更多财务报表以及其他文件，以帮助法院确定在针对该公司的案件中应处以何种处罚。

在 11 月 2022 日向美国纽约南区地方法院提交的文件中，SEC 律师要求法官 Sarah Netburn 发布命令，要求 Ripple 提供 2023 年至 XNUMX 年的财务报表以及“管理‘机构销售’的投诉后合同”。 ’”

该信息与 2023 年 XNUMX 月的一项裁决有关，其中法官 Analisa Torres 裁定，向机构投资者出售 XRP 相当于未注册的证券发行，因此是非法的。

“美国证券交易委员会要求这一有限且有针对性的发现，以帮助托雷斯法官确定 Ripple 因违反 5 年证券法第 1933 条而负有责任，[...]法院是否应实施禁令和民事处罚等救济，并且，后者的金额是多少，”文件中写道。

Ripple 还在 11 月 19 日提交了一项动议，要求额外两天的时间来答复 SEC 的强制动议，从而将该公司的期限从 17 月 XNUMX 日改为 XNUMX 月 XNUMX 日。

Ripple案件即将结束

这一旷日持久的案件可以追溯到 22 年 2020 月 14.6 日，当时 SEC 对 Ripple Labs 及其创始人 Christian Larsen 和 Bradley Garlinghouse 提出投诉，指控他们在未登记报价和销售的情况下出售超过 XNUMX 亿单位的 XRP与美国证券交易委员会 (SEC) 合作；拉森和加林豪斯还被指控协助和教唆违法行为。

该案在 2023 年 XNUMX 月达到了一个重大转折点，当时托雷斯法官做出了两项简易判决令，试图在审判前驳回或确认该案。最终，托雷斯裁定机构发行的 XRP 属于非法证券，但有争议的是，所谓的程序化销售（即在交易所以盲目买卖交易方式出售的 XRP 的销售）并不构成证券发行。 Torres 推断，由于销售的性质，买家无法知道他们的钱是支付给 Ripple 还是任何其他 XRP 卖家。

然而，在这一双重裁决之后不久，美国证券交易委员会针对 Terraform Labs 和 Do Kwon 案件的另一位法官裁定托雷斯误解了证券法，并指出“Howey 测试对购买者之间没有这种区别”——因此盲目出售证券的地位关于交换的争论仍然很激烈。

2023 年 3 月，SEC 表示将要求对程序化销售裁决提出中间上诉（即在审判结束前进行）。双方都可以就上诉提出支持和反对的理由，但 XNUMX 月 XNUMX 日，托雷斯法官驳回了 SEC 的动议。

当中间上诉被驳回时，被驳回方通常不能在全面审判结束后再次就同一问题提出上诉，除非法律先例发生变化、新证据或程序错误。

这意味着 XRP 的零售、“程序化”销售是否可以被视为证券销售的问题很可能在本案中得到解决，至少在这一级别的法庭上如此，但 SEC 始终可以选择上诉高等法院。考虑到围绕数字资产和投资合同的争论对其监管授权的重要性，以及 Terraform Labs 案件中更有利的裁决，SEC 很可能不会放过这个问题。

最终，在 2023 年 757 月，美国证券交易委员会 (SEC) 撤销了对拉森和加林豪斯的诉讼，这意味着机构销售（价值 XNUMX 亿美元）是该案仅剩的部分。现在由法院决定 Ripple 最终将为这些非法证券销售支付多少罚款，这就是监管机构要求该公司提供更多财务报表和文件的原因。

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