德州监管机构调查 FTX、Sam Bankman-Fried 是否存在潜在的证券违规行为 ⋆ ZyCrypto

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德克萨斯州证券委员会已对 FTX 加密货币交易所及其负责人（包括联合创始人兼首席执行官 Sam Bankman-Fried）展开调查，指控其向美国客户提供未注册的证券产品。

热水中的 FTX

德克萨斯州监管机构正在加强对 Sam Bankman-Fried 的 FTX 交易所的关注。

监管机构正在调查 FTX US 提供的收益账户是否应被视为未注册证券。 德克萨斯州证券委员会 (TSSB) 执法部门主任 Joseph Rotunda 在上周提交的一份与 Voyager Digital 破产程序有关的法庭文件中作出了这一声明。 FTX 最近 中标 以 1.4 亿美元收购公司资产。 Rotunda 表示，FTX Trading、FTX US 和 Sam Bankman-Fried 以有收益产品的形式向美国客户提供未经许可的证券，这可能违反了德克萨斯州的证券法。

在法庭文件中，Rotunda 透露他通过 FTX 应用程序创建了一个账户，并通过银行交易存入了以太坊和资金。 此外，该应用程序表示他有资格获得收益账户，尽管该公司的条款和条件声称 FTX 不向美国居民提供此类服务。

Rotunda 指出，FTX US 尚未获得在德克萨斯州出售证券的必要批准。 他认为收益率产品是一种投资产品，应该在该州注册为证券。

TSSB 主管还声称，FTX 在客户开户之前没有向客户披露足够的信息，因此可能存在欺诈行为。

美国监管机构正在寻求加密货币

对 FTX 的新调查正值美国监管机构和政策制定者加强对加密货币的审查之际。 正如 Rotunda 所指出的，破产的 Voyager Digital 也正在接受德克萨斯州金融监管机构关于潜在证券违规行为的调查。 因此，在确定交易所是否确实违反了德克萨斯州管理证券销售的金融法之前，不应允许 FTX 购买陷入困境的借贷平台的资产。

特别是美国证券交易委员会 (SEC) 一直对加密资产的法律地位感兴趣。 SEC 老板 Gary Gensler 认为，大多数加密货币，包括 以太坊合并后, 有资格作为证券。 由于监管机构声称 XRP 是一种证券而非商品，因此 SEC 陷入了与 Ripple 的法庭斗争中。

尽管诉讼尚未得出结论，但目前的共识是法院将做出有利于 Ripple 的裁决，XRP 不会被视为证券。 如果这种情况真的发生，它将开创一个强有力的先例，即类似的加密资产也应被视为商品而不是证券。